2018年《保荐代表人考试》习题第六章：财务顾问(2)

　　C.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分

　　D.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

　　答案：BCD

　　解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：

　　(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录;

　　(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分：

　　(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

　　2.以下属于公司反收购策略中的管理层防卫策略的有(　　)

　　A.金降落伞策略

　　B.积极向其股东宣传反收购的思想

　　C.毒九策略

　　D.自衣骑士策略

　　E.管理层收购

　　答案：AB

　　解析：管理层防卫策略包括金降落伞策略、银降落伞策略和积极向其股东宣传反收购的思想策略。管理层收购属于股票交易策略。

　　3.具有以下情形之一，不得收购上市公司的是(　　)

　　A.收购人为法人，负有数额较大债务，该债务尚未到期

　　B.收购人为法人，最近2年有严重的证券市场失信行为

　　C.收购人为自然人，担任破产清算公司的经理，对该公司的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之A起未逾3年

　　D.收购人为法人，最近3年涉嫌有重大违法行为

　　答案：BCD

　　解析：A，根据规定，“收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态”不得收购上市公司，债务尚未到期不影响。

　　4.以下情形，可认定为上市公司收购方的一致行动人的是(　　)

　　A.某上市公司股东甲和乙，乙为甲公司的董事，甲与乙

　　B.为上市公司某自然人股东收购上市公司提供借款的非银行法人