2018《保荐代表人考试》习题第三章：股本融资(6)

　　答案：BCD

　　解析：根据《非上市公众公司监督管理办法》第二十二条股票公开转让与定向发行的公众公司应当披露半年度报告、年度报告。年度报告中的财务会计报告应当经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。

　　股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的公众公司，应当披露年度报告。年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计。

　　第三十二条股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当自上述行为发生之日起3个月内，按照中国证监会有关规定制作申请文件，申请文件应当包括但不限于：定向转让说明书、律师事务所出具的法律意见书、会计师事务所出具的审计报告。股份有限公司持申请文件向中国证监会申请核准。在提交申请文件前，股份有限公司应当将相关情况通知所有股东。

　　在3个月内股东人数降至200人以内的，可以不提出申请。

　　10.以下可以参与挂牌公司股票定向发行的有(　　)

　　A.挂牌公司董、监、高

　　B.基金管理公司

　　C.注册资本600万、实收资本400万的合伙企业

　　D.注册资本500万的1人有限公司

　　答案：ABD

　　11.以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有(　　)

　　A.注册资本500万元人民币以上的合伙企业

　　B.证券投资基金

　　C.自然人李某本人名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币，其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元，李某具有2年以上证券投资经验

　　D.注册资本300万元人民币的法人机构.

　　答案：B

　　12.以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有(　　)

　　A.注册资本600万元，实缴出资400万元的有限责任公司

　　B.实缴出资500万的合伙企业

　　C.某自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值为400万元

　　D.证券公司资产管理计划

　　答案：ABD

　　解析：A，对于法人机构，注册资本500万元人民币以上即可，并不要求实缴500万以上;B，实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业，包含500万;C，自然人应符合的条件之一是投资者本人名下前一交易臼日终证券类资产市值500万元人民币以上;D，集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产均可参与公开转让。