2018《保荐代表人考试》习题第三章：股本融资(5)

　　B.做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出。

　　C.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。

　　D.甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票

　　答案：BC

　　解析：A，根据规定，申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母(子)公司，子公司也是可以的。D，根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》的规定，挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%或100万股(以孰低为准)，且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。

　　8.甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则以下说法正确的有(　　)

　　A.A与B均应取得不低于500万股的做市库存股票

　　B.A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票

　　C.A与B均应取得不低于100万股的做市库存股票

　　D.A与B合计应取得不低于100万股的做市库存股票

　　E.A取得495万股，B取得5万股符合规定

　　F.A取得90万股，B取得10万股符合规定

　　答案：DF

　　解析：根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》的规定，挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%或100万股(以孰低为准)，且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。除上述情形外，做市商在做市前应当取得不低于10万股的做市库存股票。

　　挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%或100万股(以孰高为准)，且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。

　　9.股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司需符合以下要求(　　)

　　A.应当披露半年度报告

　　B.年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计

　　C.应向中国证监会申请核准

　　D.在2个月内股东人数降至200人以内的，可以不向证监会提出申请