2017证券从业金融市场基础知识考试上机题库（三）(2)

Ⅳ．公开市场业务
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅣ
38．证券市场监管的重点内容有(   )。
Ⅰ.对证券发行及上市的监管
Ⅱ．对交易市场的监管
Ⅲ．对上市公司的监管
Ⅳ．对证券经营机构的监管
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅣ
39．证券市场监管应当坚持(   )的原则。
Ⅰ．依法管理
Ⅱ．保护投资者利益
Ⅲ．“三公”
Ⅳ．监督与自律相结合
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．Ⅱ  Ⅳ
40．证券市场两个最基本和最主要的品种是(   )。
Ⅰ．股票
Ⅱ．基金
Ⅲ．债券
Ⅳ．衍生产品
A．ⅠⅢ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅣ
41．在经济生活中，常见的非保险风险转移有(   )。
Ⅰ．租赁
Ⅱ．互助保证
Ⅲ．保险合同
Ⅳ．基金制度
A．ⅠⅢⅣ
B．ⅠⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
42．下列关于对证券投资基金的称谓正确的有(   )。
Ⅰ.美国称“共同基金”
Ⅱ．英国称“单位信托基金”
Ⅲ．日本称“单位信托基金”
Ⅳ．我国香港地区称“证券投资信托基金”
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡ
43．在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的(   )以及其他资产管理机构。
Ⅰ.中国境外基金管理机构
Ⅱ．保险公司
Ⅲ．证券公司
Ⅳ．上市公司
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡ
44．在我国基金份额持有人大会可以对(   )等重大事项审议决定。
Ⅰ．更换基金管理人
Ⅱ．出具业绩报告
Ⅲ．更换基金托管人
Ⅳ．基金扩募
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡ
45．在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为(   )。
Ⅰ.不可赎回优先股
Ⅱ．可转换优先股
Ⅲ．可赎回优先股
Ⅳ．不可转换优先股
A．ⅠⅡⅣ
B．Ⅰ Ⅲ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡ
46．中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有(   )。
Ⅰ．中国证监会及其派出机构传送的文件
Ⅱ．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
Ⅲ．证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
Ⅳ．有关媒体，经证实后予以记录
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅢ Ⅳ
47．中国资本市场体系的主板市场包括(   )。
Ⅰ．香港联合交易所
Ⅱ．深圳证券交易所
Ⅲ．上海证券交易所
Ⅳ．台湾证券交易所
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅣ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅢ Ⅳ
48．《中华人民共和国证券法》规定，将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为()。
Ⅰ.5亿元人民币
Ⅱ．1亿元人民币
Ⅲ．5000万元人民币
Ⅳ．3000万元人民币
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅣ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅢ Ⅳ
49．中央银行的主要职能包括(   )。
Ⅰ．发行的银行
Ⅱ．政府的银行
Ⅲ．银行的银行
Ⅳ．流通的银行
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅣ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅢ Ⅳ
50．中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们是(   )。
Ⅰ．再贴现率
Ⅱ．存款准备金率
Ⅲ．消费者信用控制Ⅳ．公开市场业务
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅢ Ⅳ