2017年全国证券从业人员资格考试最新真题(四)(2)

Ⅱ．基金管理公司从事基金销售的专业人员
Ⅲ．基金销售机构中从事基金宣传的专业人员
Ⅳ．证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
40．我国证券市场的监管目标有(   )。
Ⅰ．运用和发挥证券市场机制的积极作用
Ⅱ．保护投资者利益
Ⅲ．防止人为操纵
Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
41．可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定(   )。
Ⅰ．转换期限
Ⅱ．转换条件
Ⅲ．转换利率
Ⅳ．转换价格
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．Ⅰ Ⅳ
42．可转换债券的双重选择权是指(   )。
Ⅰ．投资者可自行选择是否修正转股价
Ⅱ．转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
Ⅲ．转债发行人可自行选择是否修正利率
Ⅳ．投资者可自行选择是否转股
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅣ
43．客户交易结算资金第三方存管制度是按照(   )的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
Ⅰ．保障客户资产安全
Ⅱ．防止风险传递
Ⅲ．方便投资者
Ⅳ．有利于证券公司业务刨新
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．Ⅰ Ⅳ
44．流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义可理解为(   )。
Ⅰ．金融资产以合理的价格在市场上流通的能力
Ⅱ．金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力
Ⅲ．金融机构能够随时支付其应付款项的能力
Ⅳ．金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
45．流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。下列选项中，能够影响流动性强弱的有(   )。
Ⅰ．金融机构的资产负债比例及构成
Ⅱ．客户的财务状况和信用
Ⅲ．二级市场的发育程度
Ⅳ．已建立的融资渠道
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
46．短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括(   )。
Ⅰ．投机性资本流动
Ⅱ．贸易资本流动
Ⅲ．银行资金调拨
Ⅳ．保值性资本流动
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ
47．对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有(   )。
Ⅰ．现在定约成交
Ⅱ．将来交割
Ⅲ．非标准化
Ⅳ．在场外市场进行
A．ⅠⅢ
B．ⅠⅡ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ
48．对基金投资进行限制的主要目的有(   )。
Ⅰ降低风险
Ⅱ．避免基金操纵市场
Ⅲ．发挥基金引导市场的积极作用
Ⅳ．增加基金资产的收益水平
A．ⅠⅢ
B．ⅠⅡ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
49．对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的(   )解冻。
Ⅰ．资金
Ⅱ．证券
Ⅲ．账户
Ⅳ．密码
A．ⅠⅢ
B．ⅠⅡ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
50．对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括(   )。
Ⅰ信息公开披露制度
Ⅱ．信息报送制度
Ⅲ．董事会会议内容公开制度
Ⅳ．年报审计监管
A．ⅠⅢ
B．ⅠⅡ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅣ