全国证券从业人员资格考试最新真题(三)
《金融市场基础知识》
一、单项选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．2010年6月29 E1，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为( )元。
A．0
B．200
C．500
D．1000
2．QFⅠⅠ制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地( )。
A．证券市场
B．基金市场
C．信托市场
D．房地产市场
3．按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为( )。
A．债券基金、股票基金和货币市场基金
B．封闭式基金与开放式基金
C．成长型基金与收入型基金
D．契约型基金与公司型基金
4．按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为( )。
A．债券基金、股票基金和货币市场基金
B．封闭式基金与开放式基金
C．成长型基金与收入型基金
D．契约型基金与公司型基会
5．按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为( )。
A．独立型与非独立型
B．可分型与综合型
C．独立型与分离型
D．可分离型与非分离型
6．根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为( )。
A．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化
B．境内资产证券化和离岸资产证券化
C．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
D．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化
7．根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有( )以上的资产投资于
股票。
A．30％
B．50％
C．60％
D．80％
8．根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。
A．资本公积
B．净资产
C．应付款项
D．留存收益
9．根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为( )。
A．未来收益证券化和信贷资产证券化
B．境内资产证券化和境外资产证券化
C．境内资产证券化和离岸资产证券化
D．股权型证券化和债权型证券化
10．公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公( )次跟踪评级报告。
A．1
B．2
C．3
D．5
11．全面的风险管理的含义不包括( )。
A．全过程的风险管理
B．全部风险的管理
C．全方位的管理
D．全天候的管理
12．任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是( )。
A．信用风险
B．市场风险
C．法律风险
D．结算风险
13．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过( )进行信用评级。
A．承销人
B．投资人
C．信用增级机构
D．信用评级机构
14．若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为( )。
A．14．4万元
B．24万元
C．38．4万元
D．48万元
15．若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则货币乘数为( )。
A．4．0
B．4．7
C．5．3
D．5．9
16．证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为( )。
A．筹集资金
B．证券承销
C．证券发行
D．证券包销
17．证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。
A．总资产
B．固定资产
C．负债
D．净资本
18．证券公司发行债券应当由( )制订方案。
A．发行人股东会
B．发行人董事会
C．发行人管理层
D．发行人聘请的主承销商
19．证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后( )个月内有效。
A．3
B．6
C．10
D．12
20．证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。
A．自销
B．助销
C．包销
D．代销
21．下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。
A．经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
B．经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C．经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系
D．经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
22．下列关于证券投资基金的说法中，错误的是( )。
A．基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
B．我国对基金管理公司实行市场准人管理
C．基金管理人是基金的组织者和管理者
D．基金持有人是基金运营的核心
23．下列关于政府机构的说法中，错误的是( )。
A．参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控
B．我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
C．中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控
D．可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡
24．下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是( )。
A．任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％
B．任一企业集合票据募集资金额不超过l亿元人民币
C．中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行
D．中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让
25．可转换持有人的转股权有效期通常( )债券期限。
A．等于
B．大于
C．小于
D．无法比较
26．实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为( )。
A．经营租赁
B．设备租赁
C．短期租赁
D．长期租赁
27．首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据( )结果协商确定发行价格。
A．动态市盈率
B．静态市盈率
C．累计投标询价
D．相步询价
28．为资金供应者提供投资的机会是( )的基本功能。
A．同业拆借市场
B．回购协议市场
C．证券流通市场
D．证券发行市场
29．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的( )。
30．填写委托单的第一要点是填写( )。
A．证券账号
B．交割日期
C．数量
D．品种
31．一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指( )。
A．国际贷款
B．银行资金调拨
C．国际证券投资
D．国际直接投资
32．衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是( )。
A．基金资产总值
B．基金负债
C．基金份额净值
D．基金资产净值
33．宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有( )。
A．累积性
B．隐藏性
C．或然性
D．潜在性
34．互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换( )的金融交易。
A．证券
B．负债
C．现金流
D．资产，
35．沪深300指数的计算采用( )，按照样本股的调整股本为权数加权计算。
A．除数修正法
B．派许加权方法
C．市值总价加权法
D．加权平均法
36．( )中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。
A．2008年1月
B．2008年7月
C．2009年1月
D．2009年7月
37．《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。
A．清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务
B．清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务
C．清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务
D．清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务
38．《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近( )年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。
A．5
B．3
C．10
D．2
39．《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为( )。
A．私营合伙企业
B．私营独资企业
C．有限责任公司或股份有限公司
D．非法人组织形式
40．《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。
A．操纵市场行为
B．欺诈客户行为
C．内幕交易行为
D．虚假陈述行为
41．证券市场上最活跃的机构投资者是( )。
A．商业银行
B．证券经营机构
C．保险公司
D．基金公司
42．证券投资基金筹集的资金主要是投向( )。
A．实业
B．有价证券
C．房地产
D．第三产业
43．流通国债的特征不包括( )。
A．可以自由认购
B．要记名
C．可以自由转让
D．转让价格取决于对该国债的供给与需求
44．证券投资基金的特征不包括( )。
A．集合投资
B．分散风险
C．专业理财
D．分散投资
45．证券投资基金的主要投资风险不包括( )。
A．市场风险
B．管理能力风险
C．汇率风险
D．巨额赎回风险
46．下不属于企业的组织形式的是( )。
A．合资制
B．独资制
C．合伙制
D．公司制
47．下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是( )。
A．波及范围广
B．干扰程度浅
C．作用机制复杂
D．股价波动幅度较大
48．下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是( )。
A．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
B．担保证券的记录以及发行人权利的行使
C．投资收益的处分
D．持券信息披露义务
49．国外学者认为股价变动要比经济景气循环早( )。
A．3～5个月
B．4～6个月
C．1～2个月
D．2～3个月
50。下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是( )。
A．贴现债券
B．附息债券
C．息票累积债券
D．浮动利率债券
二、组合选择题(共50题，每小题1分．共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．下列选项中，属于处罚处分信息的有( )。
Ⅰ．受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格
Ⅱ．受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其他派出机构的检查或调查
Ⅲ．受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚
Ⅳ．受到其他境内外自律组织的处分
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ
2．下列选项中，属于非证券金融市场的是( )。
Ⅰ股票市场
Ⅱ．融资租赁市场
Ⅲ．信托市场
Ⅳ．股权投资市场
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
3．下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是( )。
Ⅰ．远期外汇合约
Ⅱ．股票期权
Ⅲ．股票指数期货
Ⅳ．股票指数期权
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
4．下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有( )。
Ⅰ．限仓制度
Ⅱ．逐日盯市制度
Ⅲ．集中交易制度
Ⅳ．有负债的结算制度
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
5．下列选项中，属于奇异型期权的是( )。
Ⅰ．百慕大期权
Ⅱ．利率期权
Ⅲ．平均期权
Ⅳ．障碍期权
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
6．我国的政策性金融机构包括( )。
Ⅰ．国家开发银行
Ⅱ．中国进出口银行
Ⅲ．中国农业银行
Ⅳ．中国农业发展银行
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
7．下列哪些属于国际资本流动的原因?( )
Ⅰ．利率原因
Ⅱ．金融原因
Ⅲ．贸易原因
Ⅳ．制度原因
A．ⅠⅣ
B．Ⅲ Ⅳ
C．ⅠⅢ
D．ⅡⅣ
8．我国金融市场现状表现出的特征有( )。
Ⅰ．投资主体多元化
Ⅱ．利率市场化
Ⅲ．产品国际化
Ⅳ．分业与混业经营
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
9．我国实行人民币弹性汇率机制的作用包括( )。
Ⅰ．人民币保值增值
Ⅱ．增加出口总额
Ⅲ．调节汇率
Ⅳ．打击投机性资金
A．Ⅲ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
10．我国信托业的特点包括( )。
Ⅰ相关法规的滞后性与外部环境趋于完善并存
Ⅱ．传统业务的局限性与信托品种不断创新并存
Ⅲ．总量规模的控制性与信托机构相对稀缺并存
Ⅳ．分业管理的专业性与信托业务多元化并存
A．Ⅲ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
11．设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的( )。
Ⅰ．联系
Ⅱ．协调
Ⅲ．相互监督
Ⅳ．合作
A．ⅡⅣB．ⅠⅡ ⅣC．ⅠⅡⅢD．Ⅲ Ⅳ
12．申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对( )作出
决议。
Ⅰ．发行债券的数量
Ⅱ．债券期限
Ⅲ．募集资金的用途
Ⅳ．决议的有效期
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．Ⅲ Ⅳ
13．申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅱ．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
Ⅲ．有500万元人民币以上的注册资本
Ⅳ．有健全的内部管理制度
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．Ⅲ Ⅳ
14．深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的( )指标。
Ⅰ．总市值
Ⅱ．成交金额
Ⅲ．市盈率
Ⅳ．流通市值
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C. ⅠⅡⅢ
D．Ⅲ Ⅳ
15．填写证券名称的方法有( )。
Ⅰ．全称
Ⅱ．简称
Ⅲ．缩写
Ⅳ．代码
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．Ⅲ Ⅳ
16．记名股票是指在( )上记载股东姓名的股票。
Ⅰ．股份公司的股东名册
Ⅱ．招股说明书
Ⅲ．股票票面
Ⅳ．公司章程
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ
17．金融风险的度量包括( )。
Ⅰ．风险发现
Ⅱ．风险分析
Ⅲ．风险评估
Ⅳ．风险报告
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ
18．金融风险的来源有( )。
Ⅰ风险评估
Ⅱ．风险管理
Ⅲ．风险暴露
Ⅳ．影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性
A．Ⅲ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ
19．金融风险的特征包括( )。
Ⅰ．隐蔽性
Ⅱ．扩散性
Ⅲ．可管理性
Ⅳ．周期性
A．Ⅲ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ
20．金融风险对微观经济的影响包括( )。
Ⅰ．增大了交易和经营管理成本
Ⅱ．可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降
Ⅲ．可能会降低部门生产率
Ⅳ．可能会降低部门资金利用率
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ
21．股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。
Ⅰ．记名股票
Ⅱ．普通股票
Ⅲ．不记名股票
Ⅳ．优先股票
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅢ Ⅳ
22．股票发行的定价方式有( )。
Ⅰ．协商定价方式
Ⅱ．上网竞价方式
Ⅲ．询价方式
Ⅳ．招标定价方式
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅢ Ⅳ
23．股票基金的投资目标侧重于追求( )。
Ⅰ．公司控股权
Ⅱ．长期资本增值
Ⅲ．资本利得
Ⅳ．优先认股权
B．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅢ Ⅳ
24．股票价格指数的编制步骤包括( )。
Ⅰ．选定某基期，并计算基期平均股价或市值
Ⅱ．计算计算期平均股价或市值，并作必要修正
Ⅲ．选择样本股
Ⅳ．指数化
A．ⅠⅡ
B．ⅡⅢ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
25．股票具有的特征包括( )。
Ⅰ．收益性
Ⅱ．流动性
Ⅲ. 参与性
Ⅳ．永久性
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅡⅣ
26．赋予股东优先认股权的主要目的包括( )。
Ⅰ．保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例
Ⅱ．保护原有普通股票股东的利益和持股价值
Ⅲ．确保公司股份能足额认购
Ⅳ．增加公司的募集资金
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
27．改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括( )。
Ⅰ．构筑多元化的投资基金群体
Ⅱ．积极推进保险资金入市
Ⅲ．发展公募基金
Ⅳ．吸引海外资金入市
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．Ⅰ Ⅱ
C．ⅠⅣ
D．ⅠⅡⅣ
28．各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买( )投资于证券市场。
Ⅰ政府债券
Ⅱ．股份制银行发行的股票
Ⅲ．上市公司股票
Ⅳ．金融债券
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅣ
D．ⅠⅢ Ⅳ
29．根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有( )。
Ⅰ．中国结算公司上海分公司、深圳分公司
Ⅱ．中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
Ⅲ．证券交易所
Ⅳ．中国结算公司境外8股结算会员
A．ⅠⅡⅣ
B．Ⅰ Ⅱ
C．ⅠⅣ
D．ⅠⅢ Ⅳ
30．根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。
Ⅰ．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
Ⅱ．发行人的董事、监事、高级管理人员
Ⅲ．非法获得内幕信息的人
Ⅳ．持有公司5％以上股份的股东
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅣ
D．ⅠⅢ Ⅳ
31．被认定为市场禁入者的人员有( )。
Ⅰ．可以担任上市公司的高级管理人员
Ⅱ．不得继续在原机构从事证券业务
Ⅲ．不得继续担任原上市公司董事
Ⅳ．不得在其他任何机构中从事证券业务
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅣ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅢ Ⅳ
32．不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为( )。
Ⅰ．风险偏好型
Ⅱ．风险寻找型
Ⅲ．风险中立型
Ⅳ．风险回避型
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅣ
C．Ⅱ Ⅳ
D．ⅠⅢ Ⅳ
33．国际债券的特征有( )。
Ⅰ．资金来源广
Ⅱ．发行规模小
Ⅲ．有国家主权保障
Ⅳ．没有汇率风险
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅣ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅢ
34．常见的常规性货币政策工具主要包括( )。
Ⅰ．不动产信用控制
Ⅱ．优惠利率
Ⅲ．公开市场业务
Ⅳ．再贴现政策
A．Ⅲ Ⅳ
B．Ⅰ Ⅳ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅢ
35．场内交易市场的特点包括( )。
Ⅰ集中交易
Ⅱ．公开竞价
Ⅲ．经纪制度
Ⅳ．市场监管严密
A．Ⅲ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ
36．债券和股票的主要区别是( )。
Ⅰ．期限不同
Ⅱ．风险不同
Ⅲ．权利不同
Ⅳ．收益不同
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅡ
37．债券基金收益与市场利率的关系具体表现为( )。
Ⅰ．市场利率下调，基金收益下降
Ⅱ．市场利率上调，基金收益下降
Ⅲ．市场利率上调，基金收益上升
Ⅳ．市场利率下调，基金收益上升
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅡⅣ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅡ
38．证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括( )。
Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理
Ⅱ．受发行人委托派发证券权益
Ⅲ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
Ⅳ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅡ
39．证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( )。
Ⅰ．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
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