《金融市场基础知识》
一、单项选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．基金托管费通常按( )的一定比率提取。
A．基金总收益
B．基金资产市值
C．基金资产总值
D．基金资产净值
2．基金托管费通常是( )。
A．逐日计算，按月支付
B．逐日计算，按周支付
C．逐月计算，按月支付
D．逐日计算，按日支付
3．基金一般反映的是( )。
A．债权债务关系
B．信托关系
C．借贷关系
D．所有权关系
4．记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且( )。
A．流动性强
B．交易安全
C．灵活性高
D．收益性高
5．既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是( )。
A．会计师事务所
B．证券公司
C．资产评估事务所
D．投资咨询公司
6．证券投资基金是通过公开发售( )募集资金。
A．理财产品
B．有价证券
C．企业债券
D．基金份额
7．证券投资基金托管人是( )权益的代表。
A．基金监管人
B．基金管理人
C．基金份额持有人
D．基金发起人
8．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。
A．交收
B．清算
C．成交
D．结算
9．只能在期权到期日执行的期权属于( )。
A．美式期权
B．欧式期权
C．看跌期权
D．看涨期权
10．只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是( )。
A．平价发行
B．溢价发行
C．折价发行
D．等价发行
11．下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是( )。
A．限仓制度能防止市场风险过度集中
B．限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
C．限仓制度能有效防范操纵市场的行为
D．大户报告制度不能判断大户交易风险状况
12．下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是( )。
A．在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换
B．信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉
C．最基本的信用违约互换涉及两个当事人
D．若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿
13．下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是( )。
A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
B．可以买卖可转换债券
C．可用自由资金买卖政府债券和金融债券
D．只可用自有资金投资证券
14．如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为( )。
A．20
B．30
C．40
D．50
15．下列关于债券成交原则的说法中，错误的是( )。
A．价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券
B．时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交
C．价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交
D．客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖
16．若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的( )倍。
A．5
B．10
C．20
D．50
17．若商业银行的法定存款准备率为6％，客户提取现金比率为10％，超额准备率为9％，则可求出货币乘数为( )。
A．4．4
B．4．7
C．5．3
D．5．9
18．商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A．中国证券监督管理委员会
B．中国人民银行
C．中国银行业监督管理委员会
D．财政部
19．上证综合指数是以全部上市股票为样本，( )。
A．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
B．以股票发行量为权数，按加权平均法计算
C．以股票发行量为权数，按简单平均法计算
D．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
20．设立基金管理公司，应当具备的条件之一是：主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币( )。
A．1亿元
B．2亿元
C．3亿元
D．4亿元
21．股票是一种资本证券，它属于( )。
A．实物资本
B．真实资本
C．虚拟资本
D．风险资本
22．股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之
日起，在( )个月内不得上市交易或转让。
A．18
B．6
C．24
D．12
23．关于股票价格平均数，下列说法中错误的是( )。
A．股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后价格水平的平均值
B．简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量和成交量
C．加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
D．修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，
通过变动除数，使股价平均数保持连贯性
24．投资者持有某上市公司( )股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。
A．40％
B．30％
C．20％
D．10％
25．目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为( )。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．12个月
26．( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A．中国证券业协会
B．证券服务机构
C．证券交易所
D．中国证监会
27．( )是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。
A．流动性风险
B．操作风险
C．经营风险
D．信用风险
28．( )是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A．N股
B．H股
C．红筹股
D．B股
29．( )是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。
A．登记日
B．成交日
C．清算日
D．交割日
30．( )是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。
A．主板市场
B．创业板市场
C．中小板市场
D．第四板市场
31．证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行问市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为( )。
A．资产管理业务
B．证券自营业务
C．财务顾问业务
D．证券代理业务
32．证券公司直接为投资者开立( )。
A．清算账户
B．银行账户
C．证券账户
D．资金结算账户
33．证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的( )。
A．证券承销业务
B．保荐业务
C．投资咨询业务
D．证券资产管理业务
34．证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。
A．1万元以上3万元以下
B．1万元以上5万元以下
C．3万元以上l0万元以下
D．3万元以上20万元以下
35．证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是( )。
A．公司制
B．会员制
C．审批制
D．许可制
36．下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是( )。
A．证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B．具体的投资方向在资产管理合同中约定
C．适用于为多个客户办理定向资产管理业务
D．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
37．深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括( )。
A．公司近年来的财务状况
B．公司发展前景
C．公司的规模
D．公司的地区
38．下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是( )。
A．保护投资者
B．保证证券市场的公平、效率和透明
C．降低非系统风险
D．降低系统性风险
39．( )是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。
A．交易大厅
B．B．参与者交易业务单元
C．交易主机
D．交易单元
40．关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是( )。
A．规模越来越大
B．发行方式区域市场化
C．期限区域单调化
D．市场创新日新月异
41．基础货币等于通货和( )的总和。
A. 准备金
B．活期存款
C．定期存款
D．企业存款
42．基金份额持有人与托管人之间的关系是( )。
A．委托与受托的关系
B．管理与被管理的关系
C．相互制衡的关系
D．监督与被监督的关系
43．基金管理费费率的大小，通常( )。
A．与基金规模成反比，与风险成正比
B．与基金规模成反比，与风险成反比
C．与基金规模成正比，与风险成正比
D．与基金规模成正比，与风险成反比
44．基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币( )。
A．4000万元
B．5000万元
C．3000万元
D．2000万元
45．基金管理公司最核心的一项业务是( )。
A．受托资产管理业务
B．社会基金管理
C．证券投资基金业务
D．企业年金管理业务
46．1954～1955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国营企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过( )办理。
A．商业部
B．财政部
C．中国银行
D．中国人民银行
47．1979年3月，( )作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。
A．工商银行
B．中国银行
C．农业银行
D．建设银行
48．1985年，我国第一家证券公司( )通过批准。
A．深圳经济特区证券公司
B．上海证券有限责任公司
C．国泰君安证券股份有限公司
D．长城证券有限责任公司
49．1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的( )。
A．40％
B．50％
C．60％
D．70％
50．1999年7月，( )的提出，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。
A．个人投资者概念
B．机构投资者概念
C．战略投资者概念
D．管理型投资者概念
二、组合选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括( )。
Ⅰ．基金交易费
Ⅱ．基金托管费
Ⅲ．基金运作费
Ⅳ．基金销售服务费
A．ⅠⅢ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅣ
2．证券投资基金的作用有( )。
Ⅰ基金为中小投资者拓宽了投资渠道
Ⅱ．丰富了大投资者的投资方式
Ⅲ．有利于证券市场的稳定和发展
Ⅳ．有利于证券市场的国际化
A．ⅠⅢ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅣ
3．证券投资基金收入的构成包括( )。
Ⅰ利息收入
Ⅱ．营业收入
Ⅲ．变现收入
Ⅳ．投资收益
A．ⅠⅢ
B．ⅠⅣ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅣ
4．证券投资基金投资存在的风险主要有( )。
Ⅰ．市场风险
Ⅱ．管理能力风险
Ⅲ．技术风险
Ⅳ．巨额赎回风险
A. ⅠⅢ
B．Ⅰ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅣ
5．证券投资基金资产总值包括( )。
Ⅰ．基金拥有的各类证券的价值
Ⅱ．银行存款本息
Ⅲ．基金应收的申购基金款
Ⅳ．其他投资
A．Ⅰ ⅡⅢⅣ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅣ
6．影响股票价格的政治因素一般包括( )。
Ⅰ．国际社会政治、经济的变化
Ⅱ．领袖更替
Ⅲ．政权更迭
Ⅳ．战争
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
7．影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括( )。
Ⅰ清算方式的变化
Ⅱ．宏观经济政策的调整
Ⅲ．供求关系的变化
Ⅳ．经济形势的变化
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡ Ⅲ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅡⅢ Ⅳ
8．EURONEXT(泛欧交易所)是由( )合并而成的。
Ⅰ．巴黎交易所
Ⅱ．布鲁塞尔交易所．
Ⅲ．伦敦交易所
Ⅳ．阿姆斯特丹交易所
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
9．影响国债销售价格的因素有( )。
Ⅰ市场利率
Ⅱ．承销商承销国债的中标成本
Ⅲ．流通市场中可比国债的收益率水平
Ⅳ．国债承销的手续费收入
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
10．影响金融市场的主要因素不包括( )。
Ⅰ技术因素
Ⅱ．管理因素
Ⅲ．人员因素
Ⅳ．历史因素
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．Ⅲ Ⅳ
11．下列属于消费信用的是( )。
Ⅰ．消费卡消费
Ⅱ．以商品交易为目的的预付定金
Ⅲ．国际金融租赁
Ⅳ．企业以分期付款的形式向消费者个人提供房屋
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
12．下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有( )。
Ⅰ．利率互换
Ⅱ．信用联结票据
Ⅲ．信用互换
Ⅳ．保证金互换
A．Ⅰ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
13．对上市公司的监管包括( )。
Ⅰ．公司分立监管
Ⅱ．信息披露的监管
Ⅲ．公司治理监管
Ⅳ．并购重组监管
A．ⅠⅣ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
14．下列属于证券公司定向发行债券的要求的有( )。
Ⅰ．发行人最近l期未经审计的净资产不低于5亿元
Ⅱ．最近l年营利
Ⅲ．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
Ⅳ．最近2年内未发生重大违法违规行为
A．ⅠⅣ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ Ⅳ
15．下列哪些属于金融市场功能发挥的外部条件?( )
Ⅰ．国内、国际统一的价格
Ⅱ．法制健全
Ⅲ．信息披露充分
Ⅳ．市场进退有序
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
16．下列选项中，属于社会公益基金的有( )。
Ⅰ．教育发展基金
Ⅱ．养老保险基金
Ⅲ．福利基金
Ⅳ．文学奖励基金
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
17．下列选项中，属于系统风险的是( )。
Ⅰ．市场风险
Ⅱ．利率风险
Ⅲ．信用风险
Ⅳ．流动性风险
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡ
D．ⅡⅢ Ⅳ
18．下列选项中，属于消费信用的是( )。
Ⅰ．银行对在校大学生提供助学贷款
Ⅱ．以商品交易为目的的预付定金
Ⅲ．企业间的商品赊销
Ⅳ．企业以分期付款的形式向消费者个人提供房屋
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡ
D．ⅡⅢ Ⅳ
19．下列选项中，属于证券服务机构的有( )。
Ⅰ．资信评级机构
Ⅱ．财务顾问机构
Ⅲ．会计师事务所
Ⅳ．投资咨询机构
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡ
D．ⅡⅢ Ⅳ
20．下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。
Ⅰ．管理证券公司一定区域内的证券营业部
Ⅱ．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券资产管理业务
Ⅲ．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
Ⅳ. 作为证券公司专门的承销与保荐机构．经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
A．ⅠⅣ
B．Ⅰ ⅡⅢ
C．ⅠⅡ
D．ⅡⅢ Ⅳ
21．根据中标规则不同，债券的招标发行可分为( )。
Ⅰ．荷兰式招标(单一价格中标)
Ⅱ．价格招标和收益率中标
Ⅲ．美式招标(多种价格中标)
Ⅳ．收益率招标和缴款期招标
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
22．下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是( )。
Ⅰ．发债主体和偿债主体不同
Ⅱ．发行目的不同
Ⅲ．交割方式不同
Ⅳ．所换股份的来源相同
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
23．下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率
Ⅱ．流通国债的转让一般在证券市场上进行
Ⅲ．非流通国债不能自由转让，通常必须记名
Ⅳ．非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
24．下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品
Ⅱ．企业年金基金财产不得用于信用交易，但叮投资债券回购
Ⅲ．企业年金基金财产呵投资信用等级在投资级以上的金融债
Ⅳ．企业年金基金财产仅限于境内投资
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
25．下列关于商业银行信贷业务的描述中．正确的是( )。
Ⅰ．商业银行的信贷业务应是全面的
Ⅱ．商业银行的信贷业务应集中于同一业务的借债人
Ⅲ．商业银行的信贷业务不应集中于同一性质的借债人
Ⅳ．商业银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
26．我国股票市场融资国际化是以( )等股权融资作为突破口的。
Ⅰ．A股
Ⅱ．B股
Ⅲ．H股
Ⅳ．N股
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．Ⅱ Ⅲ
D．ⅠⅡⅣ
27．弥补赤字的手段有( )。
Ⅰ．举借国债
Ⅱ．增加税收
Ⅲ．向中央银行借款
Ⅳ．动用历年结余
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
28．自2007年11月以来，主要的远期品种为( )。
Ⅰ．1M×4M
Ⅱ．3M×6M
Ⅲ．2M×4M
Ⅳ．9M×12M
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
29．下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是( )。
Ⅰ．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
Ⅱ．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价
Ⅲ. 股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股
Ⅳ．股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
30．下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额
Ⅱ．股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
Ⅲ．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
31．金融衍生工具按交易场所可以分为( )。
Ⅰ．交易所交易的衍生工具
Ⅱ．OTC交易的衍生工具
Ⅲ．独立衍生工具
Ⅳ．嵌入式衍生工具
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ Ⅳ
32．金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )。
Ⅰ．金融期权
Ⅱ．结构化金融衍生工具
Ⅲ．金融期货
Ⅳ．金融远期合约
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ Ⅳ
33．金融衍生工具的基本特征包括( )。
Ⅰ．杠杆性
Ⅱ．跨期性
Ⅲ．不确定性或高风险性
Ⅳ．联动性
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅢ Ⅳ
34．金融衍生工具市场的风险主要包括( )。
Ⅰ．市场风险
Ⅱ．信用风险
Ⅲ．操作风险
Ⅳ．法律风险
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
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