《金融市场基础知识》
一、单项选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是( )。
A．公司债券条款中包含的赎回条款
B．公司债券条款中包含的返售条款
C．公司债券条款中包含的转股条款
D．在期货交易所交易的期货合约
2．下列选项中，属于银行间债券市场特征的是( )。
A．交易结算风险由交易双方自行承担
B．参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者
C．具有股票投资者投资组合和融资便利的功能
D．由交易所提供结算担保和承担交易结算风险
3．下列选项中，属于资本流出的是( )。
A．外国对本国负债减少
B．本国对外国的负债增加
C．本国对外国的债务减少
D．本国在外国的资产减少
4．股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之( )。
A．和
B．差
C．乘积
D．商
5．下列有关证券除权除息的说法中，错误的是( )。
A．除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息
B．除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益
C．从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨
D．从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额
6．在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向( )等窗口单位递交债券发行申请。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．财政部
D．中国银监会
7．在资本市场上占有重要地位的国债是( )。
A．无期限国债
B．长期国债
C．国库券
D．短期国债
8．债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为( )。
A．到期收益率
B．实际收益率
C．持有期收益率
D．名义利率
9．债券是一种虚拟资本，而不是( )。
A．真实资本
B．实收资本
C．固定资本
D．流动资本
10．在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于( )年。
A．1
B．3
C．5
D．10
11．公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在( )年以上期限内还本付息的有价证券。
A．1
B．2
C．3
D．5
12．股份公司在提供优先认股权时会设定一个( )，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A．股权交易日
B．股权登记日
C．股权发行日
D．股权认购日
13．股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的( )。
A．真实资本
B．债务资金
C．虚拟资本
D．应付账款
14．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。
A．账面价值
B．资产价值
C．实际价值
D．清算资金
15．股票的市场价格总是围绕其( )波动。
A．内在价值
B．清算价值
C．票面价值
D．外在价值
16．( )是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A．证券经纪业务
B．证券自营业务
C．证券承销业务
D．证券投资咨询业务
17．( )是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。
A．经营风险
B．流动性风险
C．信用风险
D．财务风险
18．按( )的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场。
A．标的物
B．发行范围
C．发行时间
D．市场规模
19．( )是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A．证券管理业务
B．证券研究业务
C．证券法律业务
D．证券交易业务
20．( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A．社会公众股
B．法人股
C．外资股
D．国家股
21．证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为( )。
A．证券经纪业务
B．资产管理业务
C．融资融券业务
D．投资银行业务
22．证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指( )。
A．证券自营业务
B．证券资产管理业务
C．融资融券业务
D．证券公司中间介绍业务
23．证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作目。
A．10
B．15
C．20
D．25
24．证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。
A．5；3
B．2；3
C．3；5
D．3；2
25．证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于( )亿元人民币。
A．20
B．10
C．5
D．12
26．下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是( )。
A．股票期货
B．股票指数期权
C．远期外汇合约
D．利率互换
27．( )负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券银行
B．存券公司
C．托管公司
D．中央存托公司
28．下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是( )。
A．股票、基金、债券
B．股票、债券、基金
C．基金、股票、债券
D．基金、债券、股票
29．( )是证券市场上最活跃的投资者。
A．证券经营机构
B．银行业金融机构
C．保险金融机构
D．政府机构
30．下列说法中错误的是( )。
A．基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
B．基金份额持有人享有对基金份额的转让权
C．基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
D．基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任
31．通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。
A．期权买卖双方均
B．期权买卖双方均不
C．期权购入者
D．期权出售者
32．通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于( )。
A．嵌入式衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．结构化金融衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
33．通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有( )。
A．扩散性
B．加速性
C．可管理性
D．不确定性
34．通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是( )。
A．股票
B．债券
C．投资基金
D．公开市场
35．一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是( )。
A．股票
B．债券
C．基金
D．信托、
36. 回购交易通常情况下只有( )小时，是一种超短期的金融工具。
A．6
B．12
C．18
D．24
37．回购交易通常在( )交易中运用。
A．远期
B．现货
C．债券
D．股票
38．会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于( )人。
A．30
B．35
C．55
D．80
39．货币市场的主要功能是( )。
A．短期资金融通
B．长期资金融通
C．套期保值
D．投机
40．货币市场基金的英文缩写是( )。
A．OTC
B．MMF
C．CPI
D．LOF
41．下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是( )。
A．股份公司只能用留存收益支付红利
B．红利的支付用于减少其注册资本
C．公司对现金的需要
D．公司进入资本市场获得资金的能力
42．《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于( )。
A．已上市交易的股票
B．可在场外交易的股票
C．已上市交易的债券
D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
43．《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于( )人民币，且必须为实缴货币资本。
A．5000万元
B．1亿元
C．2亿元
D．3亿元
44．《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A．证券公司
B．政策性银行
C．商业银行
D．基金公司
45．( )是微观市场经济活动的主体，是股票和债券市场上的主要筹资者。
A．金融机构
B．中央银行
C．企业
D．居民
46．最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是( )。
A．美国
B．英国
C．日本
D．德国
47．为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的( )进行资金和资产的托管。
A．金融机构
B．发起人
C．特定目的受托人
D．承销人
48．为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是( )。
A．机构间私募产品报价与服务系统
B．机构问公募产品报价与服务系统
C．全国中小企业股份转让系统
D．区域间股权交易市场
49．为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范
围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托( )。
A．延迟成交
B．择日成交
C．无效
D．部分无效
50．未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为( )。
A．风险期望
B．风险头寸
C，风险暴露
D．风险预算
二、组合选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求。不选、错选均不得分)
1．2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有( )。
Ⅰ．强大的监管制度
Ⅱ．有效的监督
Ⅲ．风险处置和解决系统重要性机构稳定的政策框架
Ⅳ．半透明的国际评估和同行审议
A．Ⅱ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
2．目前我国记账式国债的招标方式有( )。
Ⅰ“美国式”招标
Ⅱ．“英国式”招标
Ⅲ．“荷兰式”招标
Ⅳ．“混合式”招标
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
3．能够说明“股票具有有价证券的特征”的有( )。
Ⅰ．虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权
Ⅱ．股票与它代表的财产权有可分开的关系
Ⅲ．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体
Ⅳ．股票本身存在价值，所以它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅢ
D．ⅠⅡⅢ
4．评级的主要内容包括( )。
Ⅰ．考察发行单位能否按期付息
Ⅱ．分析债券发行单位的偿债能力
Ⅲ．评价发行单位的费用
Ⅳ．考察投资人承担的风险程度
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
5．凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有( )。
Ⅰ．投资者身份
Ⅱ．购买日期
Ⅲ．期限
Ⅳ．统一规定的固定票面金额
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
6．凭证式国债的特点有( )。
Ⅰ购买方便
Ⅱ．收益不稳定
Ⅲ．风险性高
Ⅳ．变现灵活
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．Ⅰ Ⅳ
D．ⅠⅢ
7．机构投资者包括( )。
Ⅰ．保险公司
Ⅱ．投资基金
Ⅲ．个人投资者
Ⅳ．合格境外机构投资者
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．Ⅰ Ⅱ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅢ
8．基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括( )。
Ⅰ基金交易费
Ⅱ．基金管理费
Ⅲ．基金运作费
Ⅳ．基金托管费
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅢ
9．基金管理公司通常由( )或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。
Ⅰ．中国证监会
Ⅱ．证券公司
Ⅲ．信托投资公司
Ⅳ．商业银行
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅢ
10．基金管理人应当履行的职责有( )。
Ⅰ将其固有财产从事证券投资
Ⅱ．办理基金备案手续
Ⅲ．编制中期和年度基金报告
Ⅳ．召集基金份额持有人大会
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅢ
11．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括( )。
Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票
Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券
Ⅲ．证券投资基金
Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
12．对公司治理情况的分析包括( )之间的关系。
Ⅰ．公司股东
Ⅱ．管理层
Ⅲ．员工
Ⅳ．外部利益相关者
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ
13．影响净资产收益率的因素有( )。
Ⅰ销售利润率
Ⅱ．资产周转率
Ⅲ．杠杆比率
Ⅳ．债务担保比率
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ
14．恒生流通综合指数系列包括( )。
Ⅰ．恒生综合指数
Ⅱ．恒生流通综合指数
Ⅲ．恒生香港流通指数
Ⅳ．恒生中国内地流通指数
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
15．恒生中国内地指数包括( )。
Ⅰ．恒生中国企业指数
Ⅱ．恒生中资企业指数
Ⅲ．恒生中国内地流通指数
Ⅳ．恒生中国内地25
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
16．股票应载明的事项主要包括( )。
Ⅰ．公司名称
Ⅱ．公司成立的日期
Ⅲ．股票种类
Ⅳ．票面金额
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
17．股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为( )。
Ⅰ流通股
Ⅱ．非流通股
Ⅲ．普通股
Ⅳ．优先股
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
18．股权投资的特点不包括( )。
Ⅰ．收益十分丰厚
Ⅱ．风险较低
Ⅲ．可以提供全方位的增值服务
Ⅳ．流动性强
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．Ⅱ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
19．关于次级债务，下列说法中正确的有( )。
Ⅰ．次级债务是由银行发行的
Ⅱ．次级债务固定期限不低于5年(含5年)
Ⅲ．除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失
Ⅳ．次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
20．1981年后，我国发行的国债品种有( )。
Ⅰ. 普通国债
Ⅱ．国家重点建设债券
Ⅲ．财政债券
Ⅳ．保值债券
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅣ
21．按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括( )。
Ⅰ．承销证券
Ⅱ．从事承担有限责任的投资
Ⅲ．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
Ⅳ．买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅢ Ⅳ
22．按照会计标准，可将金融风险分为( )。
Ⅰ系统风险
Ⅱ．会计风险
Ⅲ．非系统风险
Ⅳ．经济风险
A．ⅠⅢ
B．Ⅱ Ⅳ
C．Ⅰ Ⅳ
D．ⅡⅢ
23．按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为( )。
Ⅰ利率期权
Ⅱ．货币期权
Ⅲ．股权类期权
Ⅳ．金融期货合约期权
A．ⅠⅢ
B．ⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ Ⅳ
24．按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为( )。
Ⅰ．汇率联结型产品
Ⅱ．商品联结型产品
Ⅲ．利率联结型产品
Ⅳ．股权联结型产品
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅡⅣ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅢ Ⅳ
25．按照能否分散，可将金融风险分为( )。
Ⅰ系统风险
Ⅱ．会计风险
Ⅲ．非系统风险
Ⅳ．经济风险
A．ⅠⅡ
B．Ⅲ Ⅳ
C．ⅠⅢ
D．ⅡⅣ
26．在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有( )。
Ⅰ从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的
Ⅱ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
Ⅲ．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
Ⅳ．从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡ
27．在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有( )。
Ⅰ上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平
Ⅱ．最近一次证券公司分类评价类别在Ⅲ类以上(含C类)
Ⅲ．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
Ⅳ．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．Ⅰ Ⅲ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡ
28．在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为( )。
Ⅰ普通日交割
Ⅱ．当日交割
Ⅲ．约定日交割Ⅳ．前一日交割
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡ
29．在证券市场起中介作用的机构主要有( )。
Ⅰ证券登记结算机构
Ⅱ．证券公司
Ⅲ．会计师事务所
Ⅳ．律师事务所
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B. ⅠⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡ
30．债券按照其券面形态可分为( )。
Ⅰ凭证式债券
Ⅱ．附息债券
Ⅲ．记账式债券
Ⅳ．实物债券
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡ
31．我国的混合资本债券的基本特征有( )。
Ⅰ．期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回
Ⅱ．发行人核心资本充足率低于4％时，可以延期支付利息
Ⅲ．清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前
Ⅳ．本息支付存在很大风险
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
32．银行间债券市场包括( )等金融机构进行债券买卖和回购的市场。
Ⅰ商业银行
Ⅱ．保险公司
Ⅲ．农村信用联社
Ⅳ．证券公司
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
33．银行间债券市场上回购业务的类型包括( )。
Ⅰ．质押式回购业务
Ⅱ．买断式回购业务
Ⅲ．开放式回购业务
Ⅳ．抵押式回购业务
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
34．银行面临的信用风险可能存在于( )中。
Ⅰ．贷款业务
Ⅱ．债券投资业务
Ⅲ．票据买卖业务
Ⅳ．承兑业务
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
35．影响股价变动的基本因素包括( )。
Ⅰ．宏观经济与政策因素
Ⅱ．行业与部门因素
Ⅲ．公司经营状况
Ⅳ．人为操纵因素
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
36．下列属于金融市场功能的有( )。
Ⅰ．资本积累
Ⅱ．资源配置
Ⅲ．调节经济
Ⅳ．财富初次分配
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
37．下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有( )。
Ⅰ．被担保的债券种类、数额
Ⅱ．债券的到期日
Ⅲ．保证范围
Ⅳ．财务信息披露
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
38．下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是( )。
Ⅰ．佣金
Ⅱ．过户费
Ⅲ．印花税
Ⅳ．托管费
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
39．下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是( )。
Ⅰ．证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员
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