2017全国证券从业人员资格考试最新真题(一)(2)

Ⅰ业务许可制度
Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ
35．我国证券市场监管的目标是(   )。
Ⅰ．运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用
Ⅱ．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动
Ⅲ．防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ
36．金融自由化的主要内容包括(   )。
Ⅰ取消对存款利率的最高限额
Ⅱ．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
Ⅲ．放松外汇管制
Ⅳ．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ
37．经国务院批准，2011年(   )开展了地方政府自行发债试点。
Ⅰ．上海市
Ⅱ．浙江省
Ⅲ．广东省
Ⅳ．深圳市
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅢ
38．经营风险来自内部因素和外部因素两个方面，下列属于企业内部因素的有(   )。
Ⅰ．项目投资决策失误，未对投资项目作可行性分析，草率上马
Ⅱ．不注意技术更新，使企业在行业中的竞争地位下降
Ⅲ．不注意市场调查，不注意开发新产品，仅满足于目前公司产品的市场占有率和竞争力，满足于目前的利润水平和经济效益
Ⅳ．销售决策失误，过分地依赖大客户、老客户，没有注重打开新市场，寻找新的销售渠道
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
39．开放式基金与封闭式基金的区别表现在(   )。
Ⅰ．基金份额资产净值公布的时间不同
Ⅱ．交易费用不同
Ⅲ．发行规模限制不同Ⅳ．期限不同
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅣ
40．可参与证券投资的金融机构包括(   )。
Ⅰ．证券经营机构
Ⅱ．银行业金融机构
Ⅲ．保险经营机构
Ⅳ．企业集团财务公司
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅣ
41．从财务管理的角度，可以将金融市场划分为(   )。
Ⅰ．债务证券市场
Ⅱ．权益证券市场
Ⅲ．衍生证券市场
Ⅳ．债权证券市场
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
42．直接协助企业融资的方式包括(   )。
Ⅰ．首次上市募集资金
Ⅱ．配股融资
Ⅲ．增发融资
Ⅳ．非银行金融机构信贷
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅣ
43．指数基金的优势有(   )。
Ⅰ可以作为避险套利的工具
Ⅱ．可以为股票投资者提供超额的投资回报
Ⅲ．风险较小
Ⅳ．费用低廉
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅣ
44．中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括(   )。
Ⅰ禁止相互持股的情形
Ⅱ．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
Ⅲ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
Ⅳ．禁止同业竞争
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅢ Ⅳ
45．中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括(   )。
Ⅰ从业人员的资格管理
Ⅱ．后续职业培训
Ⅲ．制定从业人员的行为准则和道德规范
Ⅳ．从业人员诚信信息管理
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．Ⅰ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅢ Ⅳ
46．证券公司设立子公司，需要满足的条件包括(   )。
Ⅰ最近6个月风险控制指标持续符合规定标准
Ⅱ．设立子公司经营证券经纪业务的最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等
水平
Ⅲ．最近1年净资本不低于12亿元人民币
Ⅳ．设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年公司经营该业务的市场占有率
不低于行业中等水平
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
47．证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括(   )。
Ⅰ．申请书
Ⅱ．借人次级债务合同

 
Ⅲ．合同当事人之间的关联关系说明
Ⅳ．证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅣ
48．根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定。，衍生工具包括(   )。
Ⅰ远期合同
Ⅱ．期货合同
Ⅲ．互换
Ⅳ．期权
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅣ
49．证券公司受期货公司委托在从事ⅠB业务时应当提供的服务包括(   )。
Ⅰ．协助办理开户手续
Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施
Ⅲ．代理期货交易
Ⅳ．中国证监会规定的其他服务
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅣ
50．证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的(   )，并以书面和电子方式予以记载、保存。
Ⅰ．身份
Ⅱ．财产与收入状况
Ⅲ．证券投资经验
Ⅳ．风险偏好
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅣ