1．2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有( )。
Ⅰ．强大的监管制度
Ⅱ．有效的监督
Ⅲ．风险处置和解决系统重要性机构稳定的政策框架
Ⅳ．半透明的国际评估和同行审议
A．Ⅱ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
2．目前我国记账式国债的招标方式有( )。
Ⅰ“美国式”招标
Ⅱ．“英国式”招标
Ⅲ．“荷兰式”招标
Ⅳ．“混合式”招标
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
3．能够说明“股票具有有价证券的特征”的有( )。
Ⅰ．虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权
Ⅱ．股票与它代表的财产权有可分开的关系
Ⅲ．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体
Ⅳ．股票本身存在价值，所以它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅢ
D．ⅠⅡⅢ
4．评级的主要内容包括( )。
Ⅰ．考察发行单位能否按期付息
Ⅱ．分析债券发行单位的偿债能力
Ⅲ．评价发行单位的费用
Ⅳ．考察投资人承担的风险程度
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
5．凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有( )。
Ⅰ．投资者身份
Ⅱ．购买日期
Ⅲ．期限
Ⅳ．统一规定的固定票面金额
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
6．凭证式国债的特点有( )。
Ⅰ购买方便
Ⅱ．收益不稳定
Ⅲ．风险性高
Ⅳ．变现灵活
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．Ⅰ Ⅳ
D．ⅠⅢ
7．机构投资者包括( )。
Ⅰ．保险公司
Ⅱ．投资基金
Ⅲ．个人投资者
Ⅳ．合格境外机构投资者
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．Ⅰ Ⅱ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅢ
8．基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括( )。
Ⅰ基金交易费
Ⅱ．基金管理费
Ⅲ．基金运作费
Ⅳ．基金托管费
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅢ
9．基金管理公司通常由( )或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。
Ⅰ．中国证监会
Ⅱ．证券公司
Ⅲ．信托投资公司
Ⅳ．商业银行
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅢ
10．基金管理人应当履行的职责有( )。
Ⅰ将其固有财产从事证券投资
Ⅱ．办理基金备案手续
Ⅲ．编制中期和年度基金报告
Ⅳ．召集基金份额持有人大会
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅢ
11．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括( )。
Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票
Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券
Ⅲ．证券投资基金
Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
12．对公司治理情况的分析包括( )之间的关系。
Ⅰ．公司股东
Ⅱ．管理层
Ⅲ．员工
Ⅳ．外部利益相关者
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ
13．影响净资产收益率的因素有( )。
Ⅰ销售利润率
Ⅱ．资产周转率
Ⅲ．杠杆比率
Ⅳ．债务担保比率
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ
14．恒生流通综合指数系列包括( )。
Ⅰ．恒生综合指数
Ⅱ．恒生流通综合指数
Ⅲ．恒生香港流通指数
Ⅳ．恒生中国内地流通指数
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
15．恒生中国内地指数包括( )。
Ⅰ．恒生中国企业指数
Ⅱ．恒生中资企业指数
Ⅲ．恒生中国内地流通指数
Ⅳ．恒生中国内地25
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
16．股票应载明的事项主要包括( )。
Ⅰ．公司名称
Ⅱ．公司成立的日期
Ⅲ．股票种类
Ⅳ．票面金额
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
17．股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为( )。
Ⅰ流通股
Ⅱ．非流通股
Ⅲ．普通股
Ⅳ．优先股
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
18．股权投资的特点不包括( )。
Ⅰ．收益十分丰厚
Ⅱ．风险较低
Ⅲ．可以提供全方位的增值服务
Ⅳ．流动性强
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．Ⅱ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
19．关于次级债务，下列说法中正确的有( )。
Ⅰ．次级债务是由银行发行的
Ⅱ．次级债务固定期限不低于5年(含5年)
Ⅲ．除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失
Ⅳ．次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
20．1981年后，我国发行的国债品种有( )。
Ⅰ. 普通国债
Ⅱ．国家重点建设债券
Ⅲ．财政债券
Ⅳ．保值债券
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅣ
21．按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括( )。
Ⅰ．承销证券
Ⅱ．从事承担有限责任的投资
Ⅲ．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
Ⅳ．买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅢ Ⅳ
22．按照会计标准，可将金融风险分为( )。
Ⅰ系统风险
Ⅱ．会计风险
Ⅲ．非系统风险
Ⅳ．经济风险
A．ⅠⅢ
B．Ⅱ Ⅳ
C．Ⅰ Ⅳ
D．ⅡⅢ
23．按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为( )。
Ⅰ利率期权
Ⅱ．货币期权
Ⅲ．股权类期权
Ⅳ．金融期货合约期权
A．ⅠⅢ
B．ⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ Ⅳ
24．按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为( )。
Ⅰ．汇率联结型产品
Ⅱ．商品联结型产品
Ⅲ．利率联结型产品
Ⅳ．股权联结型产品
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅡⅣ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅢ Ⅳ
25．按照能否分散，可将金融风险分为( )。
Ⅰ系统风险
Ⅱ．会计风险
Ⅲ．非系统风险
Ⅳ．经济风险
A．ⅠⅡ
B．Ⅲ Ⅳ
C．ⅠⅢ
D．ⅡⅣ
26．在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有( )。
Ⅰ从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的
Ⅱ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
Ⅲ．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
Ⅳ．从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡ
27．在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有( )。
Ⅰ上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平
Ⅱ．最近一次证券公司分类评价类别在Ⅲ类以上(含C类)
Ⅲ．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
Ⅳ．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．Ⅰ Ⅲ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡ
28．在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为( )。
Ⅰ普通日交割
Ⅱ．当日交割
Ⅲ．约定日交割Ⅳ．前一日交割
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡ
29．在证券市场起中介作用的机构主要有( )。
Ⅰ证券登记结算机构
Ⅱ．证券公司
Ⅲ．会计师事务所
Ⅳ．律师事务所
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B. ⅠⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡ
30．债券按照其券面形态可分为( )。
Ⅰ凭证式债券
Ⅱ．附息债券
Ⅲ．记账式债券
Ⅳ．实物债券
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡ
31．我国的混合资本债券的基本特征有( )。
Ⅰ．期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回
Ⅱ．发行人核心资本充足率低于4％时，可以延期支付利息
Ⅲ．清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前
Ⅳ．本息支付存在很大风险
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
32．银行间债券市场包括( )等金融机构进行债券买卖和回购的市场。
Ⅰ商业银行
Ⅱ．保险公司
Ⅲ．农村信用联社
Ⅳ．证券公司
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
33．银行间债券市场上回购业务的类型包括( )。
Ⅰ．质押式回购业务
Ⅱ．买断式回购业务
Ⅲ．开放式回购业务
Ⅳ．抵押式回购业务
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
34．银行面临的信用风险可能存在于( )中。
Ⅰ．贷款业务
Ⅱ．债券投资业务
Ⅲ．票据买卖业务
Ⅳ．承兑业务
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
35．影响股价变动的基本因素包括( )。
Ⅰ．宏观经济与政策因素
Ⅱ．行业与部门因素
Ⅲ．公司经营状况
Ⅳ．人为操纵因素
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
36．下列属于金融市场功能的有( )。
Ⅰ．资本积累
Ⅱ．资源配置
Ⅲ．调节经济
Ⅳ．财富初次分配
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
37．下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有( )。
Ⅰ．被担保的债券种类、数额
Ⅱ．债券的到期日
Ⅲ．保证范围
Ⅳ．财务信息披露
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
38．下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是( )。
Ⅰ．佣金
Ⅱ．过户费
Ⅲ．印花税
Ⅳ．托管费
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
39．下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是( )。
Ⅰ．证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员
Ⅱ．基金管理公司从事基金销售的专业人员
Ⅲ．基金销售机构中从事基金宣传的专业人员
Ⅳ．证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
40．我国证券市场的监管目标有( )。
Ⅰ．运用和发挥证券市场机制的积极作用
Ⅱ．保护投资者利益
Ⅲ．防止人为操纵
Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
41．可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定( )。
Ⅰ．转换期限
Ⅱ．转换条件
Ⅲ．转换利率
Ⅳ．转换价格
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．Ⅰ Ⅳ
42．可转换债券的双重选择权是指( )。
Ⅰ．投资者可自行选择是否修正转股价
Ⅱ．转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
Ⅲ．转债发行人可自行选择是否修正利率
Ⅳ．投资者可自行选择是否转股
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅣ
43．客户交易结算资金第三方存管制度是按照( )的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
Ⅰ．保障客户资产安全
Ⅱ．防止风险传递
Ⅲ．方便投资者
Ⅳ．有利于证券公司业务刨新
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．Ⅰ Ⅳ
44．流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义可理解为( )。
Ⅰ．金融资产以合理的价格在市场上流通的能力
Ⅱ．金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力
Ⅲ．金融机构能够随时支付其应付款项的能力
Ⅳ．金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
45．流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。下列选项中，能够影响流动性强弱的有( )。
Ⅰ．金融机构的资产负债比例及构成
Ⅱ．客户的财务状况和信用
Ⅲ．二级市场的发育程度
Ⅳ．已建立的融资渠道
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
46．短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括( )。
Ⅰ．投机性资本流动
Ⅱ．贸易资本流动
Ⅲ．银行资金调拨
Ⅳ．保值性资本流动
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ
47．对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有( )。
Ⅰ．现在定约成交
Ⅱ．将来交割
Ⅲ．非标准化
Ⅳ．在场外市场进行
A．ⅠⅢ
B．ⅠⅡ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ
48．对基金投资进行限制的主要目的有( )。
Ⅰ降低风险
Ⅱ．避免基金操纵市场
Ⅲ．发挥基金引导市场的积极作用
Ⅳ．增加基金资产的收益水平
A．ⅠⅢ
B．ⅠⅡ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
49．对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的( )解冻。
Ⅰ．资金
Ⅱ．证券
Ⅲ．账户
Ⅳ．密码
A．ⅠⅢ
B．ⅠⅡ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
50．对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。
Ⅰ信息公开披露制度
Ⅱ．信息报送制度
Ⅲ．董事会会议内容公开制度
Ⅳ．年报审计监管
A．ⅠⅢ
B．ⅠⅡ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅣ
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