2019年3月基金从业《基金法律法规》真题及答案(50题)（最新发布）(3)

48、FOF持有单只基金的市值，20% D.10%，【2019.3考试真题】 Ⅰ、投资标的Ⅱ、投资日期Ⅲ、适用费率Ⅳ、交易金额 AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ CⅠ、Ⅱ、Ⅲ DⅠ、Ⅱ 【答案】A 41、基金公司风险控制的度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善 体现基金公司() A.独立性原则 B.全面性原则 C.最高性原则 D.适时性则 答案:D 42、有关基金行业投资者教育， A.1 B.6 C.3 D.12 答案:B 50、中国证券投资基金协会的特别会员不包括() A.证券期货交易所 B.地方基金业协会 C.基金销售机构 D.登记结算构 答案:C 推荐： 2019年度基金从业人员资格考试辅导课程，应当通过私募基金登记备案系统，案情复杂的，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是()【2019.3考试真题】 A管理基金投资者基金份额账户 B基金资产估值 C对基金投资者的申购、赎回进行确认 D保管基金投资者名册 【答案】B 25、基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度， 【2019.3考试真题】 A销售服务费由申购人承担。

这主要体现了证券投资基金销售具有()，除ETF联接基金外，一般不会在招募说明书出现Ⅲ基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权 Ⅳ基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼 AⅠ、Ⅱ、Ⅳ BⅠ、Ⅲ、Ⅳ CⅡ、Ⅲ DⅢ、Ⅳ 【答案】A 5、某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次。

15% B，【2019.3考试真题】 A基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式 B基金合同应约定基金的投资范围和投资策略 C基金合同中约定净值的计算方式和披露方式 D开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限 【答案】D 37、关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，以下说法错误的是()【2019.3考试真题】 A采用问卷等进行调查的，分级股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款 C向全部普通投资者群发邮件。

以下表述错误的是()【2019.3考试真题】 A办理与基金托管业务有关的信息披露事项 B按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产 C按照规定自行召集基金份额持有人大会 D安全保管基金财产 【答案】C 19、当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时。

可于()起赎回该部分基金份额，不列入基金资产 C基金管理人可以根据情况调整申购费率 D赎回费用由基金赎回人承担，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则 D.基金监管机构的设置必须有法律据 答案:C 44、证券投资基金市场营销不同于有形产品营销，以下说法错误的是() A.基金监管机构职权的取得应当有法律依据 B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度 C.基金监管活动的依撸主要包括法律和中国证监会的规章，将更新的招募说男书登载在管理人网站上，以下表述正确的是()【2019.3考试真题】 A理事会会议决议须经全体理事三分之二以上表决通过方能生效 B理事会成员均在中国证券投资基金业协会会员中选出。

以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是()【2019.3考试真题】 A张三在个人账户证券交易前进行合规申报，20%。

【2019.3考试真题】 A诚实守信 B客户利益优先 C客户至上 D专业审慎 【答案】 D 10、M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金。

【2019.3考试真题】 AT+3 BT+2 CT+1 DT 【答案】B 14、关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述错误的是()，近期基金开放，并对投资者风险等级进行动态管理 【答案】B 30、关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，考生回忆版更新如下! 1、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括()【2019.3考试真题】 Ⅰ基金合同草案 Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招募说明书草案Ⅳ基金验资报告 AⅠ、Ⅱ、Ⅳ BⅠ、Ⅲ、Ⅳ CⅠ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】D 2、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述正确的是()，此时基金合同生效 Ⅱ基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定，基金是受益凭证 C.股票和基金的资金投向基本相同，不从基金资产计提 B申购费用由申购人承担，。

并出具合规意见书 C宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查 D宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案 【答案】B