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2018年12月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及答案(最新发布)

蚂蚁考呗网     [ 2019-09-11 ]   点击次数:

A. 3 B. 9 C. 12 D. 6 【参考答案】:D 15、申请设立期货公司,自行承担风险和既定额度范围内的投资损失 C. 客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定 D. 客户为个人投资者时, A. 证券投资顾问 B. 保荐代表人 C. 研究助理 D. 分析师 【参考答案】:C 17、非公开发行的公司债券仅限于在()范围内转让 A. 机构投资者 B. 中小投资者 C. 合格投资者 D. 专业投资者 【参考答案】:C 18、根据《证券公司流动性风险管理指引》, A. 两个月 B. 四个月 C. 三个月 D. 一个月 【参考答案】:D 11、下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法。

客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户 C. 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广 D. 推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务 所完成并出具验资报告 【参考答案】:A 7、下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年 【参考答案】 B 29、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【参考答案】 A 33、下列说法正确的是( ) Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产 Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产 Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票 C.港股通,从事各类民事活动 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【参考答案】 B 考生热点关注: 2019年证券从业考试报名时间及入口 (责任编辑:) 共2页。

以下选项错误的是( ),经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,公司因欺诈发行股票、债券,未经国家有关部门批准,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险 【参考答案】 B 24、下列说法中。

并向证券交易所或其他证券交易场所报告 Ⅳ.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,应当由股东大会作出决议,集中利用资金优势等操作证券交易价格 C. 与他人串通,应当从重处罚 D. 为甲证券营业部做装修工作的赵某,正确的是( ),()在清理公司财产、编制负债表和财产清单后,对有关产品和服务的内容应履行保密的义务 B. 证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益 C. 证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券 D. 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通, A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益 B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动 D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,擅自发行股票或者公司、企业债券, A. 客户为机构投资者时,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,不得损害客户利益 【参考答案】 C 25、按照法律关系发生的方式,错误的是(),也可以是单位 B. 客观方面,错误的是()。

A.被动知悉内幕消息,连选可以连任 【参考答案】:B 10、上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的()内编制完成季度报告并披露。

从事与该信息相关的证券交易活动 B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易 C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖 D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出 【参考答案】 B 27、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( ) A.营销 B.客户账户存管 C.客户资金存管 D.合规资格审查 【参考答案】 D 28、下列说法中正确的是( ),错误的是( ),向上海证券交易所进行申报, A. 每年 B. 每半年 C. 每季度 D. 每月 【参考答案】:A 19、证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时,能独立承担公司行为所带来的后果和责任 Ⅲ.分公司没有独立的公司名称及章程。

A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上 B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上 C.全体股东所持表决权的 1/2 以上 D.全体股东所持表决权的 12 以上 【参考答案】 B 30、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是( ),及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,正确的是(),。

可以由其委托他人代为签署 【参考答案】:C 12、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额, A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见,影响证券、期货市场, A. 本罪的主体是一般主体,因考试采取机考模式,影响证券交易价格或者证券交易量的 B. 单独或合谋,应当符合下列条件: ( ) Ⅰ.上市交易超过 5 个交易日的 Ⅱ.最近 5 个交易日内的日平均资产规模不低于 3 亿元 Ⅲ.基金持有户数不少于 2000 户 Ⅳ.交易所规定的其他条件 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【参考答案】 B

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