2018年证券考试《证券市场基本法律法规》真题卷(一)(5)

第12题单选

( )包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

A．证券账户管理

B．证券委托买卖

C．证券业务监督

D．证券运营管理

参考答案：A

参考解析： 证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户的挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

第13题单选

下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是( )。

A．期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

B．证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

C．证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

D．证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

参考答案：B

参考解析： B项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

第14题单选

财务顾问主办人应当参加( )组织的相关培训，接受后续教育。

A．证券公司

B．证券交易所

C．中国证监会

D．中国证券业协会