2018年证券考试《证券市场基本法律法规》真题卷(一)(9)

A．证券业执业证书

B．保荐代表人的任职机构、职务

C．保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

D．新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

参考答案：B

参考解析： 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。(2)证券业执业证书。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。(4)新任职机构出具的接收函。(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(6)中国证监会要求的其他材料。

第24题单选

证券自营业务的清算应当由( )指定专人完成。

A．公司专门负责结算托管的部门

B．债券交易所

C．证监会

D．中国证券登记结算有限责任公司

参考答案：A

参考解析： 证券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。

第25题单选

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

A．1

B．3

C．5

D．10

参考答案：A

参考解析： 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。