2018年证券考试《证券市场基本法律法规》真题卷(一)(2)

第4题单选

会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

A．2

B．5

C．10

D．15

参考答案：C

参考解析： 会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏；协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

第5题单选

下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是( )。

A．已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

B．有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

C．已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

D．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

参考答案：D

参考解析： A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容；D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

第6题单选

集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过( )人。

A．50

B．100

C．200

D．400