兴业证券股份有限公司2020年度报告摘要（最新发布）(8)

　　监事会认为，公司2020年度反洗钱工作报告的编制和审议程序符合相关法律、法规和公司内部管理制度的规定；报告内容和格式均符合中国人民银行《金融机构反洗钱监督管理办法》的要求，报告的内容能够客观地反映出公司反洗钱工作情况。

　　六、《兴业证券股份有限公司2020年度内部控制评价报告》

　　表决情况：本议案有效表决票5票，同意5票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　监事会认为：公司按照证监会《企业内部控制基本规范》及相关规定，结合行业特性和实际经营需求，切实开展内控制度体系建设，建立了较为完善的内控制度，能够覆盖公司各项财务和经营管理工作，并合理、有效控制经营风险。公司《2020年度内部控制评价报告》能够真实、客观地反映出公司内部控制制度的建设及运行情况。

　　七、《兴业证券股份有限公司未来三年（2021-2023年）股东回报规划》

　　表决情况：本议案有效表决票5票，同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　八、《兴业证券股份有限公司关于续聘审计机构的议案》

　　表决情况：本议案有效表决票5票，同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　监事会认为：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力；自公司聘请毕马威为本公司审计机构以来，其工作勤勉尽责，坚持公允、客观、公正的态度开展独立审计，对公司规范会计核算、健全内控制度、加强财务管理、提高信息披露质量等提供专业指导意见。监事会同意继续聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供2021年度财务报告和内部控制审计等服务。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　九、《兴业证券股份有限公司2020年度利润分配预案》

　　表决情况：本议案有效表决票5票，同意5票，反对0票，弃权0票。本预案获得通过。

　　监事会认为：公司2020年度利润分配预案是根据公司实际财务和经营状况，并综合考虑全体投资者利益制定的，符合《公司章程》中有关利润分配的规定。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十、《兴业证券股份有限公司关于会计政策变更的议案》

　　表决情况：本议案有效表决票5票，同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部的相关文件要求进行的合理变更，执行会计政策变更能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；本次会计政策变更的决策程序，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　十一、《兴业证券股份有限公司关于2021年风险偏好声明、风险容忍度指标与重大风险限额的议案》

　　表决情况：本议案有效表决票5票，同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　十二、《兴业证券股份有限公司关于2020年风险评估报告的议案》

　　表决情况：本议案有效表决票5票，同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　十三、《兴业证券股份有限公司监事会2020年度工作报告》。

　　表决情况：本议案有效表决票5票，同意5票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　本报告尚需提交公司股东大会审议。

　　十四、《兴业证券股份有限公司2020年度监事绩效考核及薪酬情况专项说明》

　　表决情况：本议案有效表决票5票，同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十五、《兴业证券股份有限公司关于2020年度监事会主席考评的议案》

　　表决情况：本议案有效表决票5票，同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司

　　监 事 会

　　二○二一年四月二日

　　证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2021-017

　　债券代码：135874 债券简称：16兴业02

　　债券代码：145044 债券简称：16兴业03

　　债券代码：150388 债券简称：18兴业F2

　　债券代码：150621 债券简称：18兴业F3

　　债券代码：151271 债券简称：19兴业F1

　　债券代码：155814 债券简称：19兴业G1

　　债券代码：163149 债券简称：20兴业G1

　　债券代码：167668 债券简称：20兴业C1

　　债券代码：163853 债券简称：20兴业S1

　　债券代码：175663 债券简称：21兴业01

　　兴业证券股份有限公司

　　2020年年度利润分配方案公告