2017证券从业资格机考押题（五） 金融市场基础知识(17)

D．ⅡⅢ Ⅳ
27．下列选项属于我国证券投资基金交易费的是(   )。
Ⅰ．上市年费
Ⅱ．印花税
Ⅲ．过户费
Ⅳ．证管费
A．Ⅰ  Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
28．下列属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是(   )。
Ⅰ．募集的投资资金是人民币而不是外汇
Ⅱ．RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司
Ⅲ．投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场
Ⅳ．在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
29．记账式国债的承销程序主要由(   )阶段。


Ⅰ．招标发行
Ⅱ．场内挂牌分销
Ⅲ．分销
Ⅳ．银行间债券市场分销
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
30．下列属于场内交易市场特点的有(   )。
Ⅰ.集中交易
Ⅱ．公开竞价
Ⅲ．经纪制度
Ⅳ．市场监管严密
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
31．基金管理人职责终止的情形包括(   )。
Ⅰ．被基金份额持有人大会解任
Ⅱ．被依法取消基金管理资格
Ⅲ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
Ⅳ．不公平地对待其管理的不同基金财产
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ
32．基金性质的机构投资者包括(   )。
Ⅰ．社会保险基金
Ⅱ．证券投资基金
Ⅲ．企业年金
Ⅳ．社会公益基金
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
33．基金与股票、债券的区别在于(   )。
Ⅰ．筹资规模不同
Ⅱ．反映的经济关系不同
Ⅲ．所筹集资金的投向不同
Ⅳ．收益风险水平不同
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
34．机构投资者的特点有(   )。
Ⅰ．投资管理专业化
Ⅱ．投资结构组合化
Ⅲ．投资行为规范化
Ⅳ．风险管理者
A．Ⅰ Ⅱ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅡⅢ Ⅳ
35．记名股票的特点包括(   )。
Ⅰ．股东权利归属于记名股东
Ⅱ．可以一次或分次缴纳出资
Ⅲ．转让相对复杂或受限制
Ⅳ．便于挂失，相对安全
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
36．作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用(   )等其他形式的资产作价出资。
Ⅰ．实物
Ⅱ．工业产权
Ⅲ．非专利技术
Ⅳ．土地使用权
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．Ⅱ Ⅲ
D．Ⅰ Ⅳ
37．作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有(   )。
Ⅰ．保证收益
Ⅱ．分散风险
Ⅲ．专业理财
Ⅳ．集合投资


A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅣ
38．我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的是(   )。
Ⅰ．提前终止基金合同
Ⅱ．基金扩募或者延长基金合同期限
Ⅲ．转换基金运作方式
Ⅳ．更换基金管理人、基金托管人
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅣ
39．道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括(   )等指标。
Ⅰ.道·琼斯公正市价指数
Ⅱ．工业股价平均数
Ⅲ．商业股价平均数
Ⅳ．公用事业股价平均数
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅣ
40．设立证券登记结算公司应当具备的条件有(   )。
Ⅰ.自有资金不少于人民币l亿元
Ⅱ．自有资金不少于人民币2亿元
Ⅲ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
Ⅳ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅣ
41．有关证券公司次级债务，正确的说法有(   )。
Ⅰ．借入期限在2年以下(不含2年)的为短期次级债务
Ⅱ．分为长期次级债务和短期次级债务
Ⅲ．短期次级债务可以计入净资本，并在开展特定业务时按规定扣除风险准备
Ⅳ．长期次级债务可以按一定比例计入净资本。
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅡⅣ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅣ
42．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的(   )。
Ⅰ．政府
Ⅱ．公司
Ⅲ．中央银行
Ⅳ．政府机构
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅡⅣ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅣ
43．证券服务机构主要包括(   )。
Ⅰ.证券登记结算公司
Ⅱ．证券投资咨询机构
Ⅲ．律师事务所
Ⅳ．资信评级机构
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅡⅣ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅣ
44．证券市场的形成主要归因于(   )。
Ⅰ.股份制的发展
Ⅱ．信用制度的发展
Ⅲ．宏观调控的需要
Ⅳ．社会化大生产和商品经济的发展
A．ⅠⅡⅢ
B．Ⅱ Ⅳ
C．Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D．ⅠⅡⅣ
45．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括(   )。
Ⅰ.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
Ⅱ．建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
Ⅲ．健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益
Ⅳ．建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅣ
46．关于股票的性质叙述，正确的是(   )。
Ⅰ.股票本身具有价值
Ⅱ.股票的转让就是股东权的转让
Ⅲ．股票是一种代表财产权的有价证券