2017证券从业资格机考押题（五） 金融市场基础知识(15)

A．国家税收部门
B．中国证监会
C．中国结算公司
D．证券交易所
36．马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为(   )，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。
A．1
B．2
C．3
D．4


37．最早在中国内地发行过人民币债券的有(   )。
A．国际货币基金组织
B．国际金融公司
C．联合国
D．世界贸易组织
38．买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为(   )。
A．货币期权
B．互换期权
C．利率期权
D．股票期权
39．美国证券市场的主板市场是以(   )为核心的全国性证券交易市场。
A．纳斯达克证券交易所
B．纽约证券交易所
C．芝加哥证券交易所
D．休斯敦证券交易所
40．某股份公司因2010年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后营利时一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于(   )。
A．可转换优先股
B．参与优先股
C．股息率可调整优先股
D．累积优先股
41．普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的(   )。
A．银行存款
B．注册资本
C．剩余资产
D．弥补损失
42．普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在(   )时。
A．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过
B．公司解散清算
C．公司连续5年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议
43．普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司(   )的基础。
A．注册资本
B．负债
C．虚拟资本
D．货币资金
44．普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的(   )。
A．营销权
B．支配公司财产的权利
C．特许经营权
D．基本权利和义务
45．企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的(   )。
A．15％
B．25％
C．30％
D．40％
46．企业间的分期付款属于(   )。
A．商业信用
B．银行信用
C．国家信用
D．企业信用
47．企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的(   )。
A．15％
B．20％
C．25％
D．30％
48．企业债券每份面值为100元，以(   )元人民币为一个认购单位。
A．100
B．1000
C．5000
D．10000
49．契约型基金是基于(   )而组织起来的代理投资方式。
A．公约原理
B．信托原理
C．代理原理
D．委托原理
50．区域性股权交易市场，又称区域股权市场，是我国的(   )。
A．主板市场
B．二板市场
C．三板市场
D．四板市场


二、组合选择题(共50题，每一J、题l分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．会员制证券交易所设有的机构有(   )。
Ⅰ.董事会
Ⅱ．理事会
Ⅲ．会员大会
Ⅳ．监察委员会
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅣ
D．ⅠⅡⅢ
2．货币乘数的大小由以下(   )因素决定。
Ⅰ．法定准备金率
Ⅱ．超额准备金率
Ⅲ．现金比率
Ⅳ．存款比率
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅣ
D．ⅠⅡⅢ
3．货币政策的营运目标包括(   )。
Ⅰ．中介目标
Ⅱ．最终目标
Ⅲ．操作目标
Ⅳ．初级目标
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅣ
D．ⅠⅢ
4．货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有(   )。
Ⅰ.长期利率
Ⅱ．短期利率
Ⅲ．基础货币
Ⅳ．贷款量
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅣ
D．ⅠⅢ
5．货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括(   )。
Ⅰ．稳定物价
Ⅱ．完全就业
Ⅲ．促进经济增长
Ⅳ．平衡国际收支
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅣ
D．ⅠⅢ
6．《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格可以(   )。
Ⅰ．按票面金额
Ⅱ．超过票面金额
Ⅲ．低于票面金额
Ⅳ．任意金额
A．ⅠⅡ
B．Ⅲ Ⅳ
C．ⅠⅢ
D．ⅡⅢ
7．属于商品证券的有(   )。
Ⅰ.提货单
Ⅱ．运货单
Ⅲ．仓库栈单
Ⅳ．支票
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
8．《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券(   )及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
Ⅰ.发行
Ⅱ．自营
Ⅲ．交易
Ⅳ．登记
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅢ
C．ⅡⅣ
D．ⅡⅢ
9．《中华人民共和国证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括(   )。


Ⅰ．事后处理
Ⅱ．谈话提醒
Ⅲ．行政干预
Ⅳ．事前监管
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅢ
C．Ⅱ Ⅳ
D．Ⅱ Ⅲ
10．《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的(   )。
Ⅰ．控制权
Ⅱ．监管权
Ⅲ．现场检查权
Ⅳ．非现场检查权
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅢ
C．ⅡⅣ
D．ⅡⅢ
11．《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责包括(   )。
Ⅰ．按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
Ⅲ．按照规定召集基金份额持有人大会
Ⅳ．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
A．ⅠⅡⅢ
B．ⅠⅢ Ⅳ