二、组合选择题(共50题，每小题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．下列属于非柜台委托的有(ⅠⅢ)。
Ⅰ.电话委托
Ⅱ．传真委托
Ⅲ．白助终端委托
Ⅳ．网上委托
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
2．间接融资的特征有(ⅠⅢ)。
Ⅰ.间接性
Ⅱ．相对的集中性
Ⅲ．部分具有可逆性
Ⅳ．信誉的差异性较小
A．ⅠⅡ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅡⅣ
3．下列属于国际资本流动的有(ⅠⅢ)。
Ⅰ．国际援助
Ⅱ．引进外资
Ⅲ．发行国债
Ⅳ．外汇买卖
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
4．下列属于金融期货与金融期权的区别的有(ⅠⅢ)。
Ⅰ．履约保证不同
Ⅱ．现金流转不同
Ⅲ．交易者权利与义务的对称性不同
Ⅳ．盈亏特点不同
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
5．中小企业板块的设计要点有(ⅠⅢ)。
Ⅰ.暂不降低发行上市标准
Ⅱ．尽可能扩大行业覆盖面
Ⅲ．在现有主板市场内设立中小企业板块
Ⅳ．在主板市场的制度框架内实行相对独立运行
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
6．外国债券的特点有(ⅠⅢ)。
Ⅰ．在发行方式方面，其由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
Ⅱ．在发行法律方面，其必须经官方主管机构批准
Ⅲ．债券发行人与债券的面值货币属于同一个国家
Ⅳ．在发行纳税方面，其受发行地所在国的税法管制
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．Ⅲ Ⅳ
7．外汇风险的特征包括(ⅠⅢ)。
Ⅰ．累积性
Ⅱ．或然性
Ⅲ．不确定性
Ⅳ．相对性
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
8．委托指令有多种形式，根据委托价格限制有(ⅠⅢ)。
Ⅰ．高价委托
Ⅱ．市价委托
Ⅲ．限价委托
Ⅳ．低价委托
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ
9．未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括(ⅠⅢ)。
Ⅰ．发起人股份，包括国家持有股份、境内法人持有股份、境外法人持有股份及其他
Ⅱ．募集法人股份，即在《中华人民共和国公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的法人认购的股份
Ⅲ．内部职Ⅰ股，即在《中华人民共和国公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职Ⅰ股
Ⅳ．优先股或其他，即上市公司发行的优先股或无法计入其他类别的股份
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ
10．未上市流通股份中的发起人股份包括(ⅠⅢ)。
Ⅰ．境外法人持有股份
Ⅱ．境内法人持有股份
Ⅲ．境内上市外资股
Ⅳ．国家持有股份
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ
11．金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进行(ⅠⅢ)，并在此
基础上有效地控制与处置金融风险，用最低成本即用最经济合理的方法来实现最大安全保障的科学管理方法。
Ⅰ．识别
Ⅱ．衡量
Ⅲ．分析
Ⅳ．管理
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅢ
12．金融期货的基本功能有(ⅠⅢ)。
Ⅰ．套利
Ⅱ．投机
Ⅲ．价格发现
Ⅳ．套期保值
A．Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅢ
13．金融期货与金融现货交易相比，不同点具体表现为(ⅠⅢ)。
Ⅰ．结算方式不同
Ⅱ．交易对象不同
Ⅲ．交易方式不同
Ⅳ．交易目的不同
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
14．金融期货主要包括(ⅠⅢ)。
Ⅰ.货币期货
Ⅱ．利率期货
Ⅲ．股票期货Ⅳ．股票指数期货
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ Ⅳ
15．金融市场的反映功能主要表现在(ⅠⅢ)。
Ⅰ．金融市场使人们可以了解世界经济发展变化的情况
Ⅱ．人们可以随时通过这个有形的市场了解到各种证券的交易行情
Ⅲ．通过金融市场能了解企业的发展形态
Ⅳ．金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅢ Ⅳ
16．A股账户按持有人分为(ⅠⅢ)。
Ⅰ.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
Ⅱ．证券公司自营证券账户
Ⅲ．一般机构证券账户
Ⅳ．自然人证券账户
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ Ⅳ
17．B股账户按持有人可以分为(ⅠⅢ)。
Ⅰ．境内投资者证券账户
Ⅱ．般机构证券账户
Ⅲ．境外投资者基金账户
Ⅳ．境外投资者证券账户
A．ⅠⅡ
B．Ⅲ Ⅳ
C．ⅠⅣ
D．ⅡⅣ
18．私募发行的对象有(ⅠⅢ)。
Ⅰ．公司的老股东
Ⅱ．发行人的员Ⅰ
Ⅲ．投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构
Ⅳ．与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅡⅢ Ⅳ
19．按交易对象是否新发行，金融市场可以分为(ⅠⅢ)。
Ⅰ.一级市场
Ⅱ．二级市场
Ⅲ．原生市场
Ⅳ．衍生市场
A．Ⅰ Ⅱ
B．ⅢⅣ
C．ⅠⅢ
D．ⅡⅣ
20．按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为(ⅠⅢ)。
Ⅰ．保证最高收益型产品
Ⅱ．非收益保证型产品
Ⅲ．保证适中收益型产品
Ⅳ．收益保证型产品
A．ⅠⅡ
B．ⅢⅣ
C．ⅠⅢ
D．ⅡⅣ
21．下列哪些属于股票融资的优点?(ⅠⅢ)
Ⅰ．筹资风险大
Ⅱ．股票融资可以提高企业的知名度．为企业带来良好的声誉
Ⅲ．股票融资所筹资金具有永久性，无到期日，不需归还
Ⅳ．没有固定的利息负担
A．ⅠⅡ
B．Ⅰ ⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅡⅢ Ⅳ
22．下列关于对违反《证券业从业人员资格管理规定》的处罚措施的说法中．正确的有(ⅠⅢ)。
Ⅰ．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书
Ⅱ．被中国证监会依法注销执业证书或者因违反《证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
Ⅲ．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试
Ⅳ．证券经营机构在办理执业证书申请的过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅡⅣ
23．下列关于风险与暴露的说法中，正确的是(ⅠⅢ)。
Ⅰ.风险与暴露如影随形，紧密结合
Ⅱ．暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态
Ⅲ．风险是一种可能性
Ⅳ．没有风险暴露就没有风险
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅠⅠⅠ
D．ⅠⅡⅣ
24．证券市场的发展阶段有(ⅠⅢ)。
Ⅰ.萌芽阶段
Ⅱ．初步发展阶段
Ⅲ．停滞阶段
Ⅳ．加速发展阶段
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅡⅣ
25．下列关于公司型基金的描述中，正确的有(ⅠⅢ)。
Ⅰ．它是通过基金契约的形式设立的基金
Ⅱ．根据投资公司章程营运资金
Ⅲ．筹集的资金是公司法人的资本
Ⅳ．它是具有独立法人地位的股份投资公司
A．ⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅡⅢ
D．ⅠⅡⅣ
26．下列哪些属于证券投资者的特点?(ⅠⅢ)
Ⅰ．分散性
Ⅱ．流动性
Ⅲ．投资的目的性
Ⅳ．市场的支撑性
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅡⅢ Ⅳ
27．证券市场较为重要的结构有(ⅠⅢ)。
Ⅰ．层次结构
Ⅱ．品种结构
Ⅲ．交易场所结构
Ⅳ．交易时间结构
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ Ⅳ
28．下列属于证券投资基金运作费的有(ⅠⅢ)。
Ⅰ.上市年费
Ⅱ．持有人大会费
Ⅲ. 分红手续费
Ⅳ．信息披露费
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ Ⅳ
29．下列属于证券业从业人员诚信信息记录中奖励信息的有(ⅠⅢ)。
Ⅰ．受到中国证监会、中国证券业协会表彰、奖励的情况
Ⅱ．受到上海、深圳证券交易所表彰、奖励的情况
Ⅲ．受到地方证券业协会表彰、奖励的情况
Ⅳ．受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况
A．Ⅰ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ Ⅳ
30．中小企业板块总体设计的“独立内容”指的是(ⅠⅢ)。
Ⅰ．运行独立
Ⅱ．监察独立
Ⅲ．代码独立
Ⅳ．指数独立
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅡⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅡⅢ Ⅳ
31．下列关于证券服务机构法律责任的叙述中，正确的有(ⅠⅢ)。
Ⅰ．证券服务机构对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证
Ⅱ．在出具财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件时应当勤勉尽责
Ⅲ．服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任
Ⅳ．服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，能够证明自己没有过错的，也要承担连带赔偿责任
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
32．下列关于证券公司借人次级债务的说法中，正确的有(ⅠⅢ)。
Ⅰ．次级债务分为长期次级债务和短期次级债务
Ⅱ．长期次级债务可以按一定比例计人净资本
Ⅲ．短期次级债务可以按一定比例计入净资本
Ⅳ．在清偿顺序中。次级债务在普通债务之后，股权资本债务之前
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
33．下列关于证券公司债券的说法中，正确的有(ⅠⅢ)。
Ⅰ．证券公司债券发行必须报经中国证监会批准
Ⅱ．未经证监会批准的不得擅自发行或变相发行
Ⅲ．证券公司债券经批准可以定向发行
Ⅳ．定向发行的债券也可以公开发行
A．ⅠⅡⅣ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
34．下列关于证券交易所佣金标准的说法中，正确的有(ⅠⅢ)。
Ⅰ．A股的交易佣金实行最高上限向下浮动制度
Ⅱ．B股的交易佣金实行最低下限向上浮动制度
Ⅱ．A股按成交金额的0．3％收取佣金
Ⅳ．B股每笔交易佣金最低收l美元或5港元
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅢ Ⅳ
35．下列关于证券市场融资活动的说法中，正确的是(ⅠⅢ)。
Ⅰ.证券融资是一种间接融资
Ⅱ．证券融资是一种强市场性的金融活动
Ⅲ．证券融资是一种中短期融资
Ⅳ．证券融资是在由各种中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的
A．ⅠⅣ
B．ⅠⅢ Ⅳ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅡⅣ
36．衡量物价稳定与否，从各国的情况看，通常使用的指标有(ⅠⅢ)。
Ⅰ．国民生产总值平均指数
Ⅱ．消费物价指数
Ⅲ．批发物价指数
Ⅳ．恩格尔系数
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
37．宏观经济对股票价格影响的特点有(ⅠⅢ)。
Ⅰ．波及范围广
Ⅱ．干扰程度深
Ⅲ．作用机制复杂
Ⅳ．导致股价波动幅度较大
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅠⅡⅢ
38．忽视投资适当性原则的主要原因在于(ⅠⅢ)。
Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺
Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息
Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知
A．ⅠⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅡⅣ
D．ⅠⅡⅢ
39．回购交易是质押贷款的一种方式，一般分为(ⅠⅢ)。
Ⅰ．国债回购交易
Ⅱ．债券回购交易
Ⅲ．质押式回购
Ⅳ．证券回购交易
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅡⅣ
D．1ⅡⅢ
40．会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括(ⅠⅢ)。
Ⅰ．依法成立3年以上，且质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好
Ⅱ．上一年度审计业务收人不少于人民币500万元
Ⅲ．注册会计师不少于55人
Ⅳ．有限责任会计师事务所净资产不少于人民币500万元，合伙会计师事务所净资产不少于人民币300万元
A．ⅠⅡⅢ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅣ
D．ⅠⅡⅢ
41．从数量角度看，证券买卖委托包括(ⅠⅢ)。
Ⅰ．市价委托
Ⅱ．限价委托
Ⅲ．整数委托
Ⅳ．零数委托
A．Ⅲ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ
42．从投资者的角度看，纽约证券交易市场的投资人都是(ⅠⅢ)。
Ⅰ．风险规避者
Ⅱ．风险中立者
Ⅲ．风险偏好者
Ⅳ．风险激进者
A．Ⅲ Ⅳ
B．ⅠⅡ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ
43．存款准备金的类别一般分为(ⅠⅢ)。
Ⅰ．活期存款准备金
Ⅱ．定期存款准备金
Ⅲ．超额准备金
Ⅳ．储蓄存款准备金
A．Ⅲ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅠⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ
44．当出现(ⅠⅢ)情形时，基金托管人职责终止。
Ⅰ.被依法取消基金托管资格
Ⅱ．被基金份额持有人大会解任
Ⅲ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
Ⅳ．被基金管理人解任
A．Ⅲ Ⅳ
B．ⅠⅡⅢ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ
45．道·琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于(ⅠⅢ)。
Ⅰ．该指数历史悠久
Ⅱ．采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票
Ⅲ．指数由《纽约日报》及时而详尽报道
Ⅳ．不断地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去活力的股票，使其更具代表性，比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步
A．Ⅲ Ⅳ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅡⅢ Ⅳ
D．ⅡⅢ
46．沪深300指数成分股涵盖的行业包括(ⅠⅢ)。
Ⅰ．原材料
Ⅱ．金融
Ⅲ．健康护理
Ⅳ．公共事业
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
47．普通股票股东的义务有(ⅠⅢ)。
Ⅰ.遵守公司章程
Ⅱ．依法行使股东权利
Ⅲ．不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
Ⅳ．必须亲自参加股东大会
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．上ⅡⅢ Ⅳ
48．普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制，其一般原则包括(ⅠⅢ)。
Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付红利
Ⅱ．红利的支付不能减少其注册资本
Ⅲ．红利的支付可以适当减少其注册资本
Ⅳ．公司在无力偿债时不能支付红利
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
49．契约型基金与公司型基金的区别有(ⅠⅢ)。
Ⅰ.资金性质不同
Ⅱ．投资者的地位不同
Ⅲ．基金的营运依据不同
Ⅳ．发行规模不同
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．1ⅡⅢ Ⅳ
50．全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，以(ⅠⅢ)等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。
Ⅰ.全球的风险管理体系
Ⅱ．全面的风险管理范围
Ⅲ．全新的风险管理方法
Ⅳ．全员的风险管理文化
A．ⅡⅣ
B．ⅠⅡⅣ
C．ⅠⅡⅢ
D．ⅠⅡⅢ Ⅳ
全国证券从业人员资格考试上机题库(二)答案
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