2018年证券从业资格证法律法规基础冲刺押题（6）(21)

　　90[单选题] 证券经营机构从事证券自营业务不得有(　　)行为。

　　Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作 Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券

　　Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：(1)将自营业务与代理业务混合操作。(2)以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券。(3)委托其他证券经营机构代为买卖证券。(4)中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。91[单选题] 证券经纪人在执业过程中，不得有(　　)行为。

　　Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物

　　Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

　　Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险

　　Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户的款项和财物。(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。

　　92[单选题] 期货监督管理的基本内容包括(　　)。

　　Ⅰ.简政放权，取消部分审批

　　Ⅱ.完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间

　　Ⅲ.适应多元化需要，调整业务规则

　　Ⅳ.强化期货公司的信息披露义务

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：期货监督管理的基本内容包括：简政放权，取消部分审批;降低准入门槛，优化股东条件;完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间;适应多元化需要，调整业务规则;明确对外开放，设立境外公司的规则，完善监管制度，着力维护投资者合法权益;鼓励期货公司创新，满足多元化需要;强化期货公司的信息披露义务;强化对期货公司的监管要求和法律责任，加大对违法违规行为的惩处力度。

　　93[单选题] 证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有(　　)。

　　Ⅰ.年检申请报告 Ⅱ.年度业务报

　　Ⅲ.利润表 Ⅳ.财务会计报表

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：参考《证券、期货投资咨询管理办法》第十一条规定。