2018年证券从业资格证法律法规基础冲刺押题（6）(18)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第17条的规定，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性.不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的.不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%.或者选派代表担任上市公司董事;②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事;③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务：④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情彤。

　　78[单选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立(　　)。

　　Ⅰ.融资专用资金账户Ⅱ.融券专用证券账户

　　Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易证券交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司经营融资融券业务.应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。融资号用资金账户在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立。

　　79[单选题] 证券业协会与其建立诚信信息交流渠道的机构有(　　)。

　　Ⅰ.中国证监会及其派出机构Ⅱ.全国性证券交易所

　　Ⅲ.全国性证券登记结算机构Ⅳ.地方证券业协会

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第11条的规定，证券业协会与中国证监会及其派出机构、全国性证券交易所、全国性证券登记结算机构、地方证券业协会、会员及其他相关机构建立诚信信息交流渠道。

　　80[单选题] 证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照(　　)的有关规定，进行行政处罚。

　　Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券投资基金法》

　　Ⅲ.《证券公司监督管理条例》Ⅳ.《刑法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》的有关规定，进行行政处罚。

　　81[单选题] 证券公司同时有(　　)情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。

　　Ⅰ.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险