2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题卷（九）(4)

　　23、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。

　　A、1个月

　　B、3个月

　　C、6个月

　　D、1年

　　正确答案： B

　　【专家解析】《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

　　24、股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币()元。

　　A、2000万

　　B、3000万

　　C、4000万

　　D、5000万

　　正确答案： B

　　【专家解析】股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币3000万元。

　　25、既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为()。

　　A、开放式基金

　　B、封闭式基金

　　C、上市开放式基金

　　D、保本基金

　　正确答案： C

　　【专家解析】上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。

　　26、通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是()。

　　A、组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离

　　B、完善交易结构，进行信用增级

　　C、资产证券化的信用评级

　　D、重组现金流，构造证券化资产

　　正确答案： D

　　【专家解析】通常来讲，资产证券化的基本运作程序主要有以下几个步骤：(1)重组现金流，构造证券化资产。(2)组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离。(3)完善交易结构，进行信用增级。(4)资产证券化的信用评级。(5)安排证券销售，向发起人支付。(6)挂牌上市交易及到期支付。

　　27、我国股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股)以份总上，数的公司股(本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为()以上。

　　A、25%,10%

　　B、35%,10%

　　C、30%.15%

　　D、25%,15%

　　正确答案： A

　　【专家解析】考察股份有限公司申请股票上市的条件。

　　28、南方积极配置证券投资基金是()。

　　A、公司型基金

　　B、指数基金

　　C、ETF

　　D、LOF

　　正确答案： D

　　【专家解析】2004年10月14日，南方基金管理公司募集设立了南方积极配置证券LOF投资)基金，并(于2004年12月20日在深圳证券交易所上市交易。

　　29、为了特定的政策目标而发行的国债是()。

　　A、特别国债

　　B、长期建设国债

　　C、专项债券

　　D、财政债券

　　正确答案： A

　　【专家解析】考察特别国债的概念。

　　30、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的，为发行失败。

　　A、[30%]

　　B、[50%]

　　C、[70%]