2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题卷（九）

　1、《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。

　　A、[60%]

　　B、[50%]

　　C、[40%]

　　D、[30%]

　　正确答案： D

　　【专家解析】《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。

　　2、人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()，从而引发了1997年东南亚金融危机。

　　A、缺少发盘的货币市场

　　B、企业过于依赖银行的间接融资

　　C、企业过于依赖直接融资

　　D、混业经营

　　正确答案： B

　　【专家解析】考核亚洲债券市场的内容。

　　3、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。

　　A、3～6

　　B、6～12

　　C、3～9

　　D、3～12

　　正确答案： D

　　【专家解析】从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　4、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。

　　A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

　　B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

　　C、证券公司借用客户资金，30日内还清

　　D、法律规定的其他情形

　　正确答案： C

　　【专家解析】除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

　　5、任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。

　　A、1倍以上3倍以下

　　B、1倍以上5倍以下

　　C、3倍以上5倍以下

　　D、5倍以上10倍以下

　　正确答案： B

　　【专家解析】任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　6、上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于()行为。

　　A、提供虚假财务会计报告罪

　　B、欺诈发行股票、债券罪

　　C、内幕交易

　　D、操纵市场

　　正确答案： A

　　【专家解析】上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于提供虚假财务会计报告罪行为。

　　7、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。

　　A、3～6

　　B、6～12

　　C、3～9

　　D、3～12

　　正确答案： D

　　【专家解析】从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　8、对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。