2018年5月证劵从业资格证法律法规考前冲刺押题卷（九）(5)

　　D、[90%]

　　正确答案： C

　　【专家解析】股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。海纳从业押题：www.hnner.com

　　31、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不.改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。

　　A、3万元以下

　　B、1万元以上3万元以下

　　C、1万元以上5万元以下

　　D、5万元以下

　　正确答案： A

　　【专家解析】机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。

　　32、中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向()提供投资建设，辅助投资者做出投资决策。

　　A、投资者

　　B、证券公司

　　C、证券交易所

　　D、中国证券业协会

　　正确答案： A

　　【专家解析】中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向投资者提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。

　　33、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

　　A、1个

　　B、2个

　　C、3个

　　D、5个

　　正确答案： D

　　【专家解析】财务顾问不再符合规定条件的，应当在5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

　　34、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。

　　A、初中

　　B、高中

　　C、专科

　　D、本科

　　正确答案： B

　　【专家解析】专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　35、上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[20%]

　　D、[50%]

　　正确答案： B

　　【专家解析】上市公司或其关联公司持有证：券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

　　36、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()。

　　A、普通股票

　　B、债券

　　C、优先股

　　D、另一种证券

　　正确答案： D

　　【专家解析】考察可转换债券的定义。可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。

　　37、证券公司直接为投资者开立()。

　　A、证券账户

　　B、资金结算账户

　　C、证券交收账户

　　D、担保资金账户

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司直接为投资者开立资金结算账户。