2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题(单选100题)汇总(7)

　　A: 投资经验 B: 诚信记录 C: 还款能力 D: 关联关系

　　答案:D

　　解析: 客户征信调查内容一般应包括：客户基本资料;投资经验;诚信记录;还款能力; 融资融券需求。

　　(47)

　　公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由(

　　)或者股东会、股东大会决议。

　　A: 董事会

　　B: 监事会

　　C: 高级管理人员

　　D: 理事会

　　答案:A

　　解析: 公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定， 由董事会或者股东会、股东大会决议。

　　(48) 国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。

　　A: 中国人民银行

　　B: 地方人民政府

　　C: 国务院银行监督管理机构

　　D: 国务院保险监督管理机构

　　答案:B

　　解析:

　　《证券公司监督管理条例》第7条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、 国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。 国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

　　(49) 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )

　　日前置备于本公司，供股东查阅。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 30

　　答案:C

　　解析: 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司， 供股东查阅。

　　(50) 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

　　答案:D

　　解析: 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　(51) ( )是基金一切活动的中心。

　　A: 基金经理

　　B: 基金管理人

　　C: 基金托管人

　　D: 基金份额持有人

　　答案:D

　　解析: 基金份额持有人是基金一切活动的中心。

　　(52) 客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的( )

　　，单独立户管理。

　　A: 证券交易所

　　B: 证券登记结算公司

　　C: 证券公司

　　D: 商业银行

　　答案:D

　　解析: 客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行， 单独立户管理。

　　(53) 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )

　　年内不得转让。

　　答案:A

　　解析: 股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1 年内不得转让。

　　(54) 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。

　　A: 业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构 B: 业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构 C: 董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构 D: 业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

　　答案:C