2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题(单选100题)汇总(4)

　　解析:

　　禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：① 违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③ 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托， 擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入， 诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、 传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为　。选项D不属于损害客户利益的欺诈行为，属于利用内幕消息进行交易的行为。

　　(24) 依法对证券公司、 结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理的机构是( )。

　　A: 证监会 B: 银监会 C: 保监会

　　D: 中国人民银行

　　答案:A

　　解析: 中国证券监督管理委员会依法对证券公司、 结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。

　　(25) 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )。

　　A: 风险说明书

　　B: 期货经纪合同 C: 期货交易协议 D: 委托合同书

　　答案:A

　　解析:

　　期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，

　　经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

　　(26) 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内， 向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括( )。

　　A: 金融产品说明书

　　B: 宣传推介材料

　　C: 拟向客户提供的其他文件、资料

　　D: 书面代销合同

　　答案:D

　　解析: 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内， 向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、 宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　(27) 下列说法错误的是( )。

　　A: 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司资本 公积金

　　B: 国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金

　　C: 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本

　　D: 资本公积金可用于弥补公司的亏损

　　答案:D

　　解析: 资本公积金不得用于弥补公司的亏损，故选项D表述错误。

　　(28) 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时， 公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份( ) 以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

　　A: 1% B: 3% C: 5%

　　D: 10%

　　答案:A

　　解析: 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时， 公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的， 应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况， 并且在证券研究报告发布日及第2个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

　　。

　　(29) 收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的， 自收购人违规事实发生之日起( ) 年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:A

　　解析:

　　收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起

　　1年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件，情节严重的

　　，依法追究法律责任。

　　(30) 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

　　A: 监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

　　B: 投资决策机构——自营业务部门的二级体制

　　D: 董事会——投资决策部门的二级体制