2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题(单选100题)汇总(10)

　　A: 有偿原则

　　B: 公平原则

　　C: 诚实信用原则

　　D: 自愿原则

　　答案:B

　　解析:

　　《证券法》第4条规定，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，

　　应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

　　(71) 股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后( )

　　内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　A: 半年 B: 1年 C: 2年 D: 3年

　　答案:A

　　解析:

　　公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，　在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%; 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内， 不得转让其所持有的本公司股份。

　　(72) 证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，无须报经中国证监会批准。

　　A: 变更业务范围

　　B: 变更主要董事会会员

　　C: 变更公司形式

　　D: 公司合并、分立

　　答案:B

　　解析: 证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务范围、 主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。

　　(73)下列不属于证券市场法律法规第一层次的是( )。

　　A: 《中华人民共和国公司法》

　　B: 《中华人民共和国刑法》

　　C: 《中华人民共和国证券法》

　　D: 《证券发行与承销管理办法》

　　答案:D

　　解析:选项D属于证券市场第三层次的部门规章及规范性事件。

　　(74) 证券公司违反规定向客户提供投资建议， 对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的， 证券监督管理机构可以对其采取的措施不包括( )。

　　A: 没收违法所得

　　B: 处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

　　C: 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　D: 违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

　　答案:B

　　解析: 证券公司违反规定，向客户提供投资建议， 对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的，责令改正，给予警告， 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款; 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款; 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

　　(75) 下列不属于证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现的是( )。

　　A: 规范和要求不同

　　B: 服务方式和内容不同

　　C: 服务对象不同

　　D: 市场影响不同

　　答案:A

　　解析: 证券投资顾问服务和证券研究报告具有显著的区别，主要体现在立场不同、 服务方式和内容不同、服务对象不同、市场影响不同4个方面。

　　(76) 召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。

　　A: 70% B: 50% C: 30% D: 10%

　　答案:B

　　解析:

　　《中华人民共和国证券投资基金法》第75条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%

　　以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　(77) 下列关于询价制度的说法中，错误的是( )。

　　A: 对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，可以通过初步询价直接定价