2018年证券从业市场基本法律法规考前强化试题及答案10(5)

　　A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　B.在经纪业务中接受客户的全权委托

　　C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　【正确答案】 ACD

　　【答案解析】 A、C、D三项属于证券业从业人员的一般性禁止行为;B项属于证券公司从业人员的特定禁止行为。

　　第6题一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括()。

　　A.发起人

　　B.投资者

　　C.投资银行

　　D.资信评级机构

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者有发起人、投资者、特设信托机构、承销商、投资银行、信用增级机构或担保机构、资信评级机构、托管人及律师等。

　　第7题证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。

　　A.证券账户

　　B.证券交易账户

　　C.资金账户

　　D.资金交易账户

　　【正确答案】 AC

　　【答案解析】 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

　　第8题开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。

　　A.融资融券业务管理制度

　　B.决策与授权体系

　　C.评估与控制体系

　　D.操作流程和风险识别

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

　　第9题证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括()。

　　A.融资融券业务资格申请书

　　B.股东会关于经营融资融券业务的决议

　　C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

　　D.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

　　【正确答案】 ABC

　　【答案解析】 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：(1)融资融券业务资格申请书。(2)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议。(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标准。(4)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件。(5)中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。(6)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。(7)中国证监会要求提交的其他文件。

　　第10题客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。

　　A.融资融券业务申请表

　　B.有效身份证明文件

　　C.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

　　D.融资融券担保人证明

　　【正确答案】 ABC

　　【答案解析】 客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。　三、组合型选择题

　　第1题证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营()。