2018年证券从业市场基本法律法规考前强化试题及答案10(4)

　　第19题取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为()。

　　A.证券投资顾问

　　B.证券经纪人

　　C.证券咨询师

　　D.证券分析师

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

　　第20题证券发行与交易的“三公原则”是指()。

　　A.公正、公平、公开

　　B.公信、公平、公开

　　C.公共、公平、公开

　　D.公正、公信、公平

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

　二、多项选择题

　　第1题诚信信息查询记录包括()。

　　A.查询者

　　B.查询对象

　　C.查询原因

　　D.查询时间

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。

　　第2题下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是()。

　　A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

　　B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

　　【正确答案】 ABC

　　【答案解析】 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　第3题证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括()。

　　A.在执业过程中索取或收受客户款项和财物

　　B.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

　　C.向客户充分提示证券投资的风险

　　D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

　　【正确答案】 ABD

　　【答案解析】 证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财物。(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。

　　第4题证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的()。

　　A.风险收益特征

　　B.基本性质

　　C.发行依据

　　D.投资安排

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。

　　第5题证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。