2018年证券从业市场基本法律法规考前强化试题及答案12(4)

　　C.主观方面一般是为了获取合法利润

　　D.客观方面表现为金融机构违背受托义务

　　【正确答案】 ABD

　　【答案解析】 背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润，C项错误。三、判断题

　　第1题交收期货的日子可以是一星期之后，一个月之后，三个月之后，甚至一年之后。()

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 交收期货的日子可以是一星期之后，一个月之后，三个月之后，甚至一年之后。

　　第2题会员的董事、监事、高级管理人员以及从业人员应当遵守法律、行政法规、规章和交易所交易规则及其实施细则，忠实、勤勉履行职责，接受交易所自律管理。()

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 会员的董事、监事、高级管理人员以及从业人员应当遵守法律、行政法规、规章和交易所交易规则及其实施细则，忠实、勤勉履行职责，接受交易所自律管理。

　　第3题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，可以与他人合资、合作经营管理分支机构。()

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包租赁或者委托给他人经营管理。

　　第4题证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务。()

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

　　第5题取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。()

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　第6题证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。()

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。

　　第7题投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务。()

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务。

　　第8题证券经纪人只能是证券公司的代理人而不能是员工或居间人。()

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 证券经纪人只能是证券公司的代理人而不能是员工或居间人，证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活动,只能采取证券经纪人的形式,不能采取居间人等其他形式。

　　第9题证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。()

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

　　第10题未经基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，中国证监会另有规定的除外。()

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 未经基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，中国证监会另有规定的除外。1、下列选项中属于农产品期货的是()。

　　Ⅰ.大豆

　　Ⅱ.咖啡

　　Ⅲ.天然橡胶

　　Ⅳ.原油

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。