2018年证券从业市场基本法律法规考前强化试题及答案12(3)

　　第4题证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括()。

　　A.真实、合法的资金和账户

　　B.明确授权

　　C.业务隔离

　　D.风险监控

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确授权。(4)风险监控。(5)报告制度。

　　第5题下列选项中，属于合格投资者的是()。

　　A.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币

　　B.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

　　C.公司、企业等机构净资产不低于2 000万元人民币

　　D.公司、企业等机构净资产不低于1 000万元人民币

　　【正确答案】 BD

　　【答案解析】 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人:(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。(2)公司、企业等机构净资产不低于1 000万元人民币。

　　第6题下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是()。

　　A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

　　B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

　　C.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪

　　D.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

　　【正确答案】 AC

　　【答案解析】 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

　　第7题下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。

　　A.证券公司的从业人员

　　B.保险公司的从业人员

　　C.期货经纪公司的从业人员

　　D.基金管理公司的从业人员

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　第8题单位有下列()行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　A.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　B.为影响期货市场行情囤积实物的

　　C.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

　　D.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 单位有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款：(1)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的。(2)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的。(3)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的。(4)为影响期货市场行情囤积实物的。(5)有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的。

　　第9题根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为()。

　　A.自然人的虚假陈述

　　B.法人的虚假陈述

　　C.一级市场中的虚假陈述

　　D.二级市场中的虚假陈述

　　【正确答案】 AB

　　【答案解析】 虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述;C、D项属于虚假陈述的行为按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求进行的分类。

　　第10题下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。

　　A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　B.犯罪主体是特殊主体