证券从业资格考试_证券基本法律法规必做试题（8）(6)

　　第13题甲用500万元进行投资利用低进高卖赚取了一笔资金。于是甲私募资金1000

　　万元承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出等待发

　　财后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元部分用于支付给前

　　期投资者的利息剩余500万元留给其子自己跳楼身亡。下列说法错误的有。

　　Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元

　　Ⅱ.留给其子的500万元不应收回

　　Ⅲ.甲已死亡不在追究其刑事责任

　　Ⅳ.根据法律规定甲应判处死刑

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 私募资金形成基金的应该遵循设立的规定并得到主管部门的批准。没有达到要求的属于非法集资所产生的债权债务关系需要履行无限连带责任。

　　第14题根据证券法的规定下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金

　　用途的相关法律责任的说法正确的是。

　　Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责

　　的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款

　　Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责

　　的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款

　　Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处

　　以三十万元以上六十万元以下的罚款

　　Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处

　　以三万元以上三十万元以下的罚款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ