证券从业资格考试_证券基本法律法规必做试题（8）(3)

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元设立非限定性集合资产管理计划的接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

　　第6题证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有。

　　Ⅰ.具有不同的功能和要素

　　Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬

　　Ⅲ.是否取得投资顾问资格

　　Ⅳ.收费不会有融合

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】

　　第7题按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定会员应重点监

　　控的交易行为。

　　Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户

　　Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户

　　Ⅲ.其他需要重点监控的账户

　　Ⅳ.持续盈利的账户

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定会员应当重点监控下列证券账户的交易行为被本所列为限制交易账户在最近一季度被本所列为监管关注账户其他需要重点监控的账户。　第8题在证券公司客户资产管理业务中证券公司违反法律、行政法规的规定因被中国证

　　监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿或者因等原因不能履行职责的

　　证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜资产管理合同应当对此作出相应约定。