证券从业资格考试_证券基本法律法规必做试题（8）(5)

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的中国证监会责令改正并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施依法应给予行政处罚的依照有关规定进行处罚情节严重涉嫌犯罪的依法移送司法机关追究其刑事责任。第11题证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营。

　　Ⅰ.业务管理制度

　　Ⅱ.投资决策机制

　　Ⅲ.操作流程

　　Ⅳ.风险监控体系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

　　第12题下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有。

　　Ⅰ.公司的董事甲某

　　Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某

　　Ⅲ.A公司的实际控制人丙某

　　Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第七十四条规定证券交易内幕信息的知情人包括发行人的董事、监事、高级管理人员持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员国务院证券监督管理机构规定的其他人。