2018年证劵业从业<证券市场基础知识>权威预测试卷(二)(8)

13．证券公司短期融资券是在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。（　　）
14．外国债券是’由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。（　　）
15．美国是基金的发源地。（　　）
16．开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象。（　　）
17．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以另向投资者收取。（　　）
18．公开披露基金信息，可以对证券投资业绩进行预测。（　　）
19．金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换通常被称作结构化金融衍生工具。（　　）
20．全国银行间债券市场参与者中，非金融机构可与所有金融机构进行远期利率协议交易。（　　）
21．当期货合约临近到期日期时，当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格将逐渐趋同。（　　）
22．可转换债券的有效期限是指从发行日起至偿清本息之日止的存续时间。（　　）
23．2005年12月，中国银行和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。（　　）
24．上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，但对不同类别的机构投资者可以设定同样的配售比例进行
配售。（　　）
25．证券交易所决定上市证券的每日收盘价。（　　）‘
26．公司上市的资格不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管机构或证券交易所将对该股票作出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。（　　）
27．目前的场外交易市场采用的是单纯的集中报价、分散成交的做市商模式。（　　）
28．中证全债指数体系包括3只分年期指数和4只分类别指数。（　　）
29．一旦出现政策风险，几乎所有的股票都会受到影响，因此政策风险属于非系统风险。（　　）
30．建业股息是来自公司的盈利或对公司未来盈利的预分。（　　）
31．单个境外投资者持有(包括直接持有和间接控制)上市内资证券公司股份的比例不得超过20％。（　　）
32．证券公司可以向从事直接投资业务的子公司泄露项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。（　　）
33．直投基金不得负债经营，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。（　　）
34．证券公司完善内部控制机制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。（　　）
35．为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（　　）
36．证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证监会报送年度报告。（　　）
37．提供虚假财务会计报告罪，是指公司员工向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务审计报告的行为。（　　）
38．年度报告应当在每个会计年度结束之日起3个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起1个月内编制完成并披露。（　　）
39．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的，属于操纵市场的行为。（　　）
40．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后5日内向中国证券业协会报告。（　　）
答案及详解证券市场基础知识(二)
一、单项选择题
1．C。【解析】有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
2．B。【解析】非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在交易所以外的场外交易市场发行和交易。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。
3．B。【解析】证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。我国证券经营机构主要为证券公司。