C. 3万元以上30万元以下
D. 5万元以上50万元以下
A B C D
[选择题]
12.下列属于中国证监会制定的部门规章的是( )。
A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》
C. 《中华人民共和国公司法》
D. 《期货公司监督管理办法》
A B C D
[组合型选择题]
13.下列选项中，属于操纵市场行为的有( )。
Ⅰ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
Ⅱ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C. I、Ⅱ、Ⅲ
D. I、Ⅲ、Ⅳ
A. I、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C D A B
[组合型选择题]
14.下列关于上市公司收购的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式
Ⅱ.投资者持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告
Ⅲ.收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年
Ⅳ.在收购要约的有效期限内，收购人不得撤销其收购要约
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. I、Ⅱ、Ⅲ
C. I、Ⅱ、Ⅳ
D. I、Ⅲ、Ⅳ
A B C D
[组合型选择题]
15.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司董事会秘书的职责包括（ ）。
Ⅰ.负责股东会会议的筹备
Ⅱ.负责董事会会议的筹备
Ⅲ.负责文件的保管
Ⅳ.负责股东资料的管理
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅱ、Ⅲ
D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A B C D
[组合型选择题]
16.下列关于公开发行债券的资金用途的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.必须按照核准用途使用
Ⅱ.不得用于弥补亏损
Ⅲ.可以用于非生产性支出
Ⅳ.擅自改变债券所募资金用途
A. Ⅱ、Ⅳ
B. I、Ⅱ、Ⅲ
C. I、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅱ
A B C D
[组合型选择题]
17.我国《公司法》规定，股票发行价格可以（ ）。
Ⅰ.等于票面金额
Ⅱ.超过票面金额
Ⅲ.低于票面金额
Ⅳ.按任何价格发行
A. Ⅱ、Ⅲ
B. I、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅳ
A B C D
[组合型选择题]
18.根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，发行人全体( )应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
Ⅰ.董事
Ⅱ.监事
Ⅲ.高级管理人员
Ⅳ.核心技术人员
A. I、Ⅱ、Ⅳ
B. I、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A B C D
[组合型选择题]
19.证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（）。
Ⅰ.责令停止承销
Ⅱ.没收全部财产
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