2018证券从业资格金融市场基础知识超纲考点汇总

证券从业资格
金融市场基础知识
超纲考点班
基础部分
一、关于融资融券
　　1．证券公司申请融资融券业务只需具有经纪业务资格即可，无需经纪业务满3年
　　2．客户维持担保比例不得低于130%。当客户维持担保比例低于130%时，会员应当通知客户在约定的期限内追加担保物。前述期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。本所另有规定的除外。
　　3．标的证券
　　4．在上海证券交易所上市交易的下列证券，经本所认可，可作为融资买入或融券卖出的标的证券（以下简称“标的证券”）：
　　（一）股票；
　　（二）证券投资基金；
　　（三）债券；
　　（四）其他证券。
标的证券为股票的，应当符合下列条件：
　　（一）在本所上市交易超过3个月；
　　（二）融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元；
　　（三）股东人数不少于4000人；
（四）在最近3个月内没有出现下列情形之一：
　　1．日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元；
　　2．日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%；
　　3．波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。
（五）股票发行公司已完成股权分置改革；
（六）股票交易未被本所实施风险警示；
（七）本所规定的其他条件。
　　标的证券为交易型开放式指数基金的，应当符合下列条件：
　　（一）上市交易超过5个交易日；
　　（二）最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元；
　　（三）基金持有户数不少于2000户；
　　（四）本所规定的其他条件。
　　标的证券为上市开放式基金的，应当符合下列条件：
　　（一）上市交易超过5个交易日；
　　（二）最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元；
　　（三）基金持有户数不少于2000户；
　　（四）基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形；
　　（五）本所规定的其他条件。
标的证券为债券的，应当符合下列条件：
　　（一）债券托管面值在1亿元以上；
　　（二）债券剩余期限在一年以上；
　　（三）债券信用评级达到AA级（含）以上；
　　（四）本所规定的其他条件。
　　5．会员向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以本所上市交易的股票、证券投资基金、债券，货币市场基金、证券公司现金管理产品及本所认可的其他证券充抵。可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算：
　　（一）上证180指数成份股股票的折算率最高不超过70%，其他A股股票折算率最高不超过65%；
　　（二）交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；
　　（三）证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%；
　　（四）被实施风险警示、暂停上市或进入退市整理期的A股股票、权证折算率为0%；
　　（五）其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。
二、关于债券回购
1．上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：
　　a申报单位为手，1000元标准券为1手。
　　b计价单位为每百元资金到期年收益。
　　c申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍。
　　d申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。
　　深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张；最小报价变动为0.01元或其整数倍；申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过10万张。
2．上交所回购收益计算：
　　例如：2011年6月18日一天国债回购最高利率为7.8%，意味着投资者当天拆出资金，每十万元隔天能获得多少收益？
　　收益=100000×7.8%×1/360=21.67元
三、大宗交易
1．上海证券交易所大宗交易规则：
　　a、A股单笔买卖申报数量在30万股（含）以上，或交易金额在200万元（含）人民币以上；B股（ 上海）单笔买卖申报数量在30万股（含）以上，或交易金额在20万美元（含）以上；