[选择题]
1.设立股份有限公司，应当具备的条件不包括( )。
A. 发起人符合法定人数
B. 有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额
C. 董事会成员制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过
D. 有公司住所
A B C D
[选择题]
2.公司用公积金转增资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。[*真题]
A. 25%
B. 20%
C. 10%
D. 15%
A B C D
[选择题]
3.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表（ ）以上基金份额的持有人参加。
A. 70%
B. 50%
C. 30%
D. 10%
A B C D
[选择题]
4.基金财产的债务由( )承担。
A. 基金管理人管理的其他基金的财产
B. 基金财产本身
C. 基金管理人固有财产和基金财产本身共同
D. 基金管理人固有财产
A B C D
[选择题]
5.根据公司法律制度的规定，有限责任公司为实际控制人提供担保的，对此事项有权作出
决议的机关是( )。
A. 总经理
B. 董事会
C. 监事会
D. 股东会
A B C D
[选择题]
6.公开发行公司债券应当符合的条件之一是：股份有限公司的净资产不低于人民币（ ）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（ ）万元。[*真题]
A. 3 000；6 000
B. 3 000；5 000
C. 2 000；6 000
D. 2 000；5 000
A B C D
[选择题]
7.证券市场的三公原则是( )。
A. 公开、公平、公正
B. 公开、公信、公正
C. 公开、公平、公信
D. 公信、公平、公正
A B C D
[选择题]
8.根据规定，证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()的罚款。
A. 3万元
B. 3万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 10万元
A B C D
[选择题]
9.下列关于公司债券上市的说法中，错误的是（ ）。
A. 债券发行额不低于人民币一千万元
B. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C. 债券期限不低于1年
D. 申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书
A B C D
[选择题]
10.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《中华人民共和国证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。
A. 10万元以上30万元以下
B. 30万元以上50万元以下
C. 10万元以上50万元以下
D. 30万元以上60万元以下
A B C D
[选择题]
11.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。
A. 1万元以上10万元以下
B. 2万元以上20万元以下
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