《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
(1)代理委托人从事证券投资。
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。
(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
(5)法律、行政法规禁止的其他行为。因以上行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
九、对资信评级机构从事证券业务的管理
(一)证券评级的对象
证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务：
(1)中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券。
(2)在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外。
(3)上述前两项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司。
(4)中国证监会规定的其他评级对象。
(二)申请证券评级业务许可的条件
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：
(1)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。
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