2018年证券从业资格证证券投资顾问考试机考真题答案（一）(30)

　　Ⅲ.表示软件工具有选择证券投资品种或提示买卖时机功能的，就当说明其方法和局限

　　Ⅳ.说明软件工具所使用的数据信息来源

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十七条的规定，以软件、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列要求：(1)客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传。(2)揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏。(3)说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源。(4)表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限。

　　第5题

　　证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括()。

　　Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假宣传

　　Ⅱ.误导性的营销宣传

　　Ⅲ.承诺投资收益

　　Ⅳ.保证投资收益

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

　　第6题

　　根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有()。

　　Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告

　　Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失

　　Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令

　　Ⅳ.接受他人委托从事证券投资

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。

　　第7题

　　根据客户对待投资中风险与收益的态度，可以将客户分为()。

　　Ⅰ.风险厌恶型

　　Ⅱ.风险中立型

　　Ⅲ.成长型

　　Ⅳ.风险偏好型

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ