2018年证券从业资格证证券投资顾问考试机考真题答案（一）(29)

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 统计推断的方法主要有两种，即参数估计和假设检验。　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定：证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

　　第2题

　　《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容有()。

　　Ⅰ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券公司、证券投资咨询机构的投资顾问人员存在因离职、离岗等原因导致更换投资顾问服务人员并影响服务连续性的风险

　　Ⅱ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应向证券公司、证券投资咨询机构说明自身资产与收入状况、投资经验、投资需求和风险偏好等情况并接受评估

　　Ⅲ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应向证券公司、证券投资咨询机构提供有效的联系方式和服务获取方式，如有变动须及时向所在的证券公司、证券投资咨询机构进行说明

　　Ⅳ.提示投资者在接受证券投资顾问服务时，应保管好自己的证券账户、资金账户和相应的密码，不要委托证券投资顾问人员管理自己的证券账户、资金账户，代理买卖证券，否则由此导致的风险将由投资者自行承担

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 上述选项都是《证券投资顾问业务风险揭示书》应该至少包括的内容。

　　第3题

　　下列关于《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的出台的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入，培育证券研究和顾问服务团队

　　Ⅱ.有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型，探索形成新的业务发展模式

　　Ⅲ.有利于促进证券投资咨询业务规范发展，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序

　　Ⅳ.有利于提高研究水平和综合服务能力，提升证券服务核心竞争力

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的出台，有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入，培育证券研究和顾问服务团队，提高研究水平和综合服务能力，提升证券服务核心竞争力;有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型，探索形成新的业务发展模式;有利于促进证券投资咨询业务规范发展，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序。

　　第4题

　　按照《证券投资顾问业务暂行规定》，以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构，规范的执业行为有()。

　　Ⅰ.揭示软件工具固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或有重大遗漏

　　Ⅱ.客观说明软件工具的功能，不得对其功能进行误导性宣传