2018年整理：证券投资顾问业务易错知识点汇总(4)

133. 证券公司至少每半年开展一次流动性风险压力测试
134. 资金剩余额与总资产之比小于3%-5%，应高度重视
135. 确定投资目标：理财具体目标、产品市场情况、理财需求
136. 证券组合按不同投资目标：避税型、收入型、增长型、收入增长混合型、货币市场型、国际型、指数化型
137. 可行域包括有效边界和有效组合，也包括非有效边界和无效组合
138. 货币量不影响货币的时间价值
139. 价值函数三个特征：面临获得风险规避；面临损失风险偏爱；对损失比对获得更敏感
140. 工业平均指数和运输平均指数须在同一方向运行时才可确认趋势的形成
141. 概率性质的反证法是依据一个小概率事件原理
142. 格兰威尔法——买入信号和卖出信号
143. 合格净额结算：可执行性、法律确定性、风险监控
144. 风险监测：监测变化，报告效果
145. 风险客户评级：违约、违约概率
146. 蒙特卡罗模拟法：市场价格通过随机数模拟的，复杂的电脑技术和抽样
147. 风险价值的计算方法：局部估值法、完全估值法
148. 市场风险管控手段：市场风险限额管理、风险对冲
149. 投资者的投机行为会影响到商品价格波动
150. 风险价值计量：未来一定时期、给定的置信度
151. 流动性风险：市场流动性风险、融资流动性风险
152. 公司自身运行状况也属于行业轮动的驱动因素
153. 股指期货理论价格取决于现货指数水平，而非期货
154. 税收规划：避税规划、节税规划、转嫁规划