证券投资顾问胜任能力章节习题1

1. 证券投资顾问在执业过程中需要从事的事项包括（）。
 
A.向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
 
B.撰写发布研究报
 
C.辅助客户做出投资决策
 
D.以上都是
 
 
 
 
正确答案：A,C
 
解析：证券投资顾问指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，
 
按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅
 
助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资
 
建议服务包括投资品种选择、投资组合以及理财规划建议等。撰写发
 
布研究报告属于证券分析师的职能。
 

2.以下有关投资顾问业务的说法错误的是( )。
 
A. 证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础
 
B.根据美国法律，是否约定收取投资顾问服务报酬,是投资顾问业务
 
与证券经纪业务的区别之一
 
C. 证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者
 
D.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理依据

 
正确答案：C
 
解析：证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风
 
险偏好等提供适当的服务。
 
 
 
 
3.我国《证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体包括( )。
 
A.资信评级机构
 
B.证券投资咨询机构
 
C.基金公司
 
D.证券公司
 
正确答案：B,D
 
解析：证券投资顾问业务，是指证券公司、证券投资咨询机构接受客
 
户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议
 
服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营
 
活动。

 
4.证券投资顾问业务的基本要素是（）。
 
A.市场席位进入
 
B. 提供证券投资建议、收取服务报酬
 
C.账户管理
 
D. 清算结算

正确答案：B
 
解析：证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服
 
务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值。
 
 
 
 
5.2010 年 10 月 12 日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行
 
规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》。两个规定旨在进一步规范
 
（ ）业务。
 
A.财务顾问
 

2. 投资咨询

 

3. 投资顾问

 
D.证券经纪
 

正确答案：C
 
解析：这是规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问、发
 
布证券研究报告业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序
 
的又一次重要举措
 
 
 
 
6.证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于（ ）业务
 
基础之上。
 
A.证券投资

 
B. 投资银行
 
C.资产管理
 
D. 证券经纪 
 
正确答案：D
 
解析：管理流程第一点第一排， 证券公司在证券经纪服务基础上，
 
向经纪客户提供证券投资顾问增值服务
 
 
 
 
7.证券经纪业务的基本功能是（ ）。
 
A.提供证券投资建议
 
B.收取服务报酬
 
C.帮助客户完成交易并保障证券交易通畅
 
D.帮助客户实现资产增值
 
 
 
 
正确答案：C
 
解析：其功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅
 
 
 
 
8.在我国，证券公司服务经纪类客户的基本手段是（ ）。
 
A.代客理财
 
B.提供投资咨询报告
 
C.提供风险控制方案