期货考点讲义：第二章部门规章与规范性文件(4)

20．【答案】C
【解析】《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
21．【答案】C
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内。向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
22．【答案】C
【解析】《期货公司监督管理办法》第七十一条，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。
23．【答案】D
【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和财政部审议通过，自2007年8月1日起施行。
24．【答案】A
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
25．【答案】B
【解析】《期货公司监督管理办法》第六条，申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
26．【答案】B
【解析】未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
27．【答案】B
【解析】根据《期货交易所管理办法》第一百零八条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
28．【答案】C
【解析】《期货公司监督管理办法》第二十三条，期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近l年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
29．【答案】B
【解析】全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
二、多项选择题
1．【答案】CD
【解析】《期货公司监督管理办法》第三十七条期货公司实际控制人发生以下情况：(五)涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；(六)变更名称；(七)合并、分立或者进行重大资产、债务重组；(八)被撤销、接管、托管、关闭，期货公司实际控制人发生第一款第(五)项至第(八)项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
2．【答案】BD
【解析】期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则。
3．【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：①发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；②期货交易所涉及占其净资产110％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；③期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；④中国证监会规定的其他事项。
4．【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易所管理办法》第一百零五条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。
5．【答案】ABCD
【解析】期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：(一)占用期货公司资产；(二)直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；(三)股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权；(四)报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。因前款情形致使期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十六条的规定责令控股股东转让股权或者限制其行使股东权利。
6．【答案】ABCD
【解析】根据《期货公司监督管理办法》第八十八条规定，选项A、B、C、D符合要求。期货公司或其营业部有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条规定，采取相应的监管措施：(一)公司治理不健全或者未有效执行，部门或者岗位设置存在较大缺陷，关键业务岗位或者人员缺位或者未履行应有职责等情况，可能影响期货公司持续经营；(二)期货经纪业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者客户交易安全：(三)期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害其他期货公司或者客户的合法权益；(四)不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资产安全；(五)未按规定实行营业部统一管理制度，经营管理存在较大风险或者风险隐患：(六)未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患；(七)交易、结算或者财务系统存在重大缺陷的，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益；(八)股东、实际控制人或者其他关联人出现停业、重大风险或者涉嫌严重违法违规等重大情况，可能影响期货公司治理或者持续经营；(九)存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼；(十)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏；(十一)不符合其他持续性经营规则规定或者出现其他经营风险的情形。对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，中国证监会派出机构有权依法关闭该营业部。
7．【答案】ABCD
【解析】《期货公司监督管理办法》第三十六条期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
8．【答案】BD