第二章部门规章与规范性文件
一、单项选择题
1．《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是( )。
A．1／3以上理事联名提议
B．中国证监会提议
C．理事长提议
D．期货交易所章程规定的情形
2．期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A．3
B．5
C．7
D．15
3．申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A．外交部
B．公证机构
C．国务院教育行政部门
D．国务院期货监督管理机构
4．《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是( )。
A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D．中国证监会禁止的其他行为
5．期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。
A. 3万
B．5万
C．10万
D．20力
6．期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。
A．3
B．5
C，7
D．15
7．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起个工作日内向协会报告，由注销其从业资格。( )
A．5中国证监会
B．10中国证监会
C．5期货业协会
D．10期货业协会
8．在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
A．3
B．5
C．8
D．10
9．期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自做出决定之日起( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A．3
B．5
C．7
D．15
10．申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。
A．3
B．5
C．7
D．15
11．期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予( )。
A．纪律处分
B．行政处罚
C．刑事处罚
D．行政处分
12．甲欲申请某期货公司总经理，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。
A．2
B．3
C．5
D．7
13．期货公司首席风险官连续( )次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A．2
B．3
C．4
D．5
14．持有期货公司5％以上股权的个人股东应当符合以下条件：①没有较大数额的到期未清偿债务；②近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；③未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；④近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；⑤不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。且其个人金融资产不低于人民币( )万元。
A．25
B．510
C．3000
D．1520
15．自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．2
B．3
C．5
D．7
16．期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知( )，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A．全体股东
B．控股股东
C．主要客户
D．全体客户
17．某期货公司拟任用一批境外士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。
A．10％
B．20％
C．30％
D．50％
18．期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A．2
B．3
C．5
D．7
19．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．2
B．3
C．5
D．7
20．制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是( )。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《中华人民共和国民法通则》
C．《期货交易管理条例》
D．《期货公司管理办法》
21．期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A．3
B．5
C．10
D．20
22．客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。
A．期货交易
B．期货保证金
C．期货结算
D．期货准备金
23．《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间是( )。
A．2006年4月15日
B．2006年8月1日
C．2007年4月15日
D．2007年8月1日
24．若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经( )批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
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