期货考点讲义：第二章部门规章与规范性文件(3)

5．公司制期货交易所股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。(   )
6．期货公司与客户签订期货经纪合同后，应当向客户出示《期货交易风险说明书》。(   )
7．期货公司取得金融期货结算业务资格后，即取得期货交易所相应的结算会员资格。(   )
8．机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。(   )
9．期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。(   )

一、单项选择题
1．【答案】C
【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十九条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：(一)1／3以上理事联名提议；(二)期货交易所章程规定的情形；(三)中国证监会提议。
2．【答案】B
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之El起5个工作El内向中国证监会相关派出机构报告。
3．【答案】C
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十六条规定，申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的．应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
4．【答案】C
【解析】当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则，不必中断向客户提供的服务。
5．【答案】A
【解析】《期货公司监督管理办法》第九十二条规定，期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
6．【答案】B
【解析】《期货公司监督管理办法》第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之El起5个工作El内向住所地中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。
7．【答案】D
【解析】参见《期货从业人员管理办法》第十一条第一款规定。期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。
8．【答案】C
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。
9．【答案】A
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
10．【答案】A
【解析】《期货公司监督管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。
11．【答案】A
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
12．【答案】A
【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条规定，申请经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。
13．【答案】A
【解析】期货公司首席风险官连续2次不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
14．【答案】C
【解析】《期货公司监督管理办法》第八条规定，持有期货公司5％以上股权的个人股东应当符合本办法以下条件：①没有较大数额的到期未清偿债务；②近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；③未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；④近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；⑤不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。且其个人金融资产不低于人民币3000万元。
15．【答案】A
【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
16．【答案】A
【解析】《期货公司监督管理办法》第三十八条，期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
17．【答案】C
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30％。
18．【答案】C
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
19．【答案】B
【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。