期货考点讲义：第二章部门规章与规范性文件(2)

A．中国证监会、财政部
B．中国期货业协会
C．期货投资者保障基金管理机构
D．商务部
25．申请设立期货公司时，具备任职资格的高级管理人员人数不少于(   )人。
A．1
B．3
C．5
D．10
26．未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司(   )以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。
A．3％
B．5％
C．10％
D．15％
27．中国证监会可以向期货交易所派驻(   )。
A．巡视员
B．督察员
C．审计员
D．管理员
28．期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近(   )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A．2年
B．6个月
C．1年
D．3个月
29．全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起(   )工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A．2个
B．3个
C．5个
D．7个
二、多项选择题
1．期货公司实际控制人出现下列(   )情形之一的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
A．质押所持有的期货公司股权
B．决定转让所持有的期货公司股权
C．变更名称
D．合并、分立或者进行重大资产、债务重组
2．期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是(   )。
A．安全、稳健
B．保障投资者合法权益
C．多元化
D．公平救助
3．发生下列哪些重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。(   )
A．发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B．期货交易所涉及占其净资产10％；A上的诉讼
C．期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D．期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼
4．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取哪些必要的风险处置措施?(   )
A．暂停交易
B．延迟开市
C．提前闭市
D．以上都正确
5．期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?(   )
A．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
B．占用期货公司的资产
C．非法干预期货公司经营管理活动
D．股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
6．期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采取相应的监管措施?(   )
A．期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害其他期货公司或者客户的合法权益
B．未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患
C．存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼
D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
7．期货公司与其控股股东在(   )等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
A．业务
B．人员
C．资产
D．财务
8．期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取(   )监管措施。
A．撤销其部分期货业务许可
B．责令停业整顿
C．关闭其分支机构
D．指定其他机构托管或者接管
9．下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是(   )。
A．期货公司
B．期货交易所的非期货公司结算会员
C．期货投资咨询机构
D．为期货公司提供中间介绍业务的机构
10．下列不得从事期货交易的单位和个人包括(   )。
A．国家机关和事业单位
B．证券、期货市场禁止进入茬
C．未能提供开户证明材料的单位和个人
D．国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员
11．具有从业资格考试合格证明的人员符合下列(   )条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。
A．已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德
B．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满
D．最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
12．期货交易所向会员收取的保证金可以分为(   )。
A．结算准备金
B．交易准备金
C．结算保证金
D．交易保证金
13．证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下(   )服务。
A．协助办理开户手续
B．提供期货行情信息、交易设施
C．代理客户进行期货交易、结算或者交割
D．中国证监会规定的其他服务
14．期货从业人员受到(   )的监督。
A．中国证监会
B．中国证监会的派出机构
C．中国期货业协会
D．期货交易所
15．期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料(   )。
A．中国证监会规定的其他材料
B．客户资产处理情况报告
C．拟变更后的住所所有权或者使用权证明和相关消防合格证明材料
D．变更住所申请书
三、判断题
1．中国证监会，可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理基金。(   )
2．期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定之日起5个月内，向中国证监会相关派出机构报告。(   )
3．金融期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任。(   )
4．首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。(   )