2018基金从业<股权投资基金基础知识>真题汇总(6)

8．以下属于项目跟踪与监控的主要方式的有（　　）
A．跟踪协议条款执行情况
B．监控被投资企业的各类经营指标与财务状况
C．参与被投资企业的公司治理
D．以上都是
答案：D
解析：投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取以下几种方式：(一)跟踪协议条款执行情况(二)监控被投资企业的各类经营指标与财务状况(三)参与被投资企业的公司治理
9．对于发展较为成熟的被投资企业，投资机构提供增值服务的内容通常不包括（　　）
A．资源导入
B．业务开拓
C．兼并收购
D．上市推动
答案：B
解析：对于发展较为成熟的被投资企业，投资机构提供增值服务的内容往往侧重于资源导人、兼并收购、上市推动
10．投资后增值服务的主要内容有（　　）
A．协助完善规范的公司治理架构
B．协助建立规范的财务管理体系
C．为企业提供管理咨询服务
D．以上都是
答案：D
解析：投资后增值服务的主要内容有1.协助完善规范的公司治理架构2.协助建立规范的财务管理体系3.为企业提供管理咨询服务4. 协助进行后续再融资工作5.协助上市及并购整合6. 提供人才专家等外部关系网络
11．股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括的内容有（　　）。
Ⅰ.完善公司治理结构
Ⅱ.规范财务管理系统
Ⅲ.为企业提供管理咨询服务
Ⅳ.提供再融资服务及外部关系网络
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ
答案：A
解析：投资后增值服务的主要内容有1.协助完善规范的公司治理架构2.协助建立规范的财务管理体系3.为企业提供管理咨询服务4. 协助进行后续再融资工作5.协助上市及并购整合6. 提供人才专家等外部关系网络
12．股权投资基金投资后，对于尚在积极开拓市场的企业，侧重观察的指标为（　　）。
Ⅰ.业绩指标
Ⅱ.成长指标
Ⅲ.网点建设
Ⅳ.销售额增长
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：对于尚在积极开拓市场的成长型企业，侧重于成长指标，如网点建设、新市场进入、销售额增长
13．通常，股权投资基金的投资后管理主要内容可分为（　　）。
Ⅰ.股权投资基金对被投资企业进行的尽职调查
Ⅱ.股权投资基金对被投资企业进行的资金监控活动
Ⅲ.股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动
Ⅳ.股权投资基金对被投资企业提供的增值服务
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
答案：C
解析：股权投资基金的投资后管理主要内容可分为股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动和股权投资基金对被投资企业提供的增值服务
14．投资后管理的作用有（　　）
A．管理和防范投资风险
B．提升被投资企业自身价值
C．协助被投资企业利用资本市场
D．以上都是
答案：D
解析：投资后管理的作用有1.管理和防范投资风险2.提升被投资企业自身价值3.协助被投资企业利用资本市场
15．（　　）是公司的最高权力机构
A．管理层
B．股东大会
C．董事会
D．内审部门
答案：B
解析：股东大会(股东会)是公司的最高权力机构，由全体股东组成，负责修改公司章程，聘任和解聘公司董事，对公司的上市、增资、减资、利润分配、关联交易等重大事项进行决策
第七章  股权投资基金的项目退出　
1．项目退出的意义有（　　）
A．实现投资收益，控制风险
B．促进投资循环，保持资金流动性
C．评价投资活动，体现投资价值
D．以上都是
答案：D
解析： 股权投资基金安全可靠的退出机制，对于股权投资基金的健康发展具有重要的意义1. 实现投资收益，控制风险2. 促进投资循环，保持资金流动性3. 评价投资活动，体现投资价值
2．股权投资基金的项目退出的主要方式有（　　）。
Ⅰ.股份上市转让
Ⅱ.挂牌转让退出
Ⅲ.股权转让退出
Ⅳ.清算退出
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ
答案：A
解析：股权投资基金的退出方式主要有：上市转让退出、在场外交易市场挂牌转让退出、协议转让退出以及清算退出
3．从退出收益的角度来看，（　　）收益最高
A．挂牌转让退出
B．上市转让退出
C．协议转让退出
D．清算退出
答案：B
解析：从退出收益的角度来看，上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出和协议转让退出的收益高；清算退出一般将面临亏损的风险
4．以下不属于我国境内IP0市场的是（　　）
A．主板
B．中小企业板
C．香港证券交易所
D．创业板
答案：C
解析：我国境内IP0市场包括主板、中小企业板和创业板
5．境内首次公开发行上市的一般流程是（　　）
A．改制-辅导-申报审核-股票发行及上市
B．改制-申报审核-辅导-股票发行及上市
C．辅导-申报审核-改制-股票发行及上市
D．辅导-改制-申报审核-改制-股票发行及上市
答案：A
解析：境内首次公开发行上市的一般流程如下: 1．改制2．辅导3．申报审核4．股票发行及上市
6．间接上市的方式有（　　）
Ⅰ.重大资产重组
Ⅱ.借壳上市
Ⅲ.发行股票
A．Ⅰ、III
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
解析：所投资企业除了股票首次公开发行并上市外，还可以通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式间接上市
7．（　　）是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票(或其他衍生工具)，向当地证券交易所申请上市
A．境外间接上市
B．境外直接上市
C．境内间接上市
D．境内直接上市
答案：B
解析： 境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票(或其他衍生工具)，向当地证券交易所申请上市
8．我国《公司法》规定，公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（　　）内不得转让。
A．半年
B．一年
C．两年
D．三年
答案：B
解析：我国《公司法》规定，公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
9．我国证券交易所的交易机制主要有（　　）
Ⅰ.竞价交易
Ⅱ.大宗交易
Ⅲ.要约收购
Ⅳ.协议转让
A．Ⅰ、III
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答案：D
解析：目前，我国证券交易所主要有以下交易机制：1.竞价交易2.大宗交易3．要约收购4. 协议转让
10．我国场外市场包括（　　）
Ⅰ.全国性股权交易市场
Ⅱ.区域性股权交易市场
Ⅲ.境内市场
Ⅳ.境外市场