2017年基金从业基础知识考前押题卷三（名师版）(2)

专家解析：正确答案：C  题型：常识题  难易度：易   页码：42

保本基金比较适合那些不能忍受投资亏损、比较稳健和保守的投资者。

(18) 基金销售机构内部控制应遵守()原则。

A、健全性、合法性、独立性和审慎性

B、健全性、有效性、独立性和审慎性

C、全面性、有效性、独立性和审慎性

D、健全性、有效性、独立性和客观性

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：157

基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性和审慎性原则。

(19) 《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

A、8%

B、5%

C、10%

D、3%

专家解析：正确答案：C  题型：常识题  难易度：易   页码：68

单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

(20) 在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场趋势往往表现出一些特定的规律，这被称为（）。

A、小公司效应

B、低市盈率效应

C、短期趋势

D、日历效应

专家解析：正确答案：D  题型：常识题  难易度：易   页码：325

考察市场异常策略中的日历效应。

(21) 根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币（）。

A、1亿元

B、2亿元

C、3亿元

D、5亿元

专家解析：正确答案：C  题型：常识题  难易度：易   页码：82

根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币3亿元。

(22) LOF基金场内认购的基金份额登记在()系统。

A、中国结算公司注册

B、中国结算公司的开放式基金注册登记

C、交易所

D、中国结算公司的证券登记结算

专家解析：正确答案：D  题型：常识题  难易度：易   页码：62

场外认购的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统；场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。

(23) 对于由两种股票构成的资产组合，为了能够最大限度地降低组合风险，两种股票之间的相关系数应为（）。

A、1

B、-1

C、0

D、2

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：260

完全负相关得到的是一个无风险组合。

(24) 詹森指数等于零，说明（）。

A、基金的绩效表现差强人意

B、基金的绩效表现超常

C、基金的表现是中性

D、不确定

专家解析：正确答案：C  题型：常识题  难易度：易   页码：365

詹森指数等于零，说明基金的表现是中性，小于0说明差强人意，大于0说明表现超常。

(25) 下列不属于中国证券业协会基金业委员会主要职责的是（）。

A、调查、收集、反映业内意见和建议

B、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

C、草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约

D、协助开展业内教育培训、国际交流与合作

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：216-217

对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控属于交易所的主要职责。

(26) 独立基金销售机构应当具备的条件之一是最低注册资本金要求是（）万元。

A、200

B、500

C、2000

D、3000

专家解析：正确答案：C  题型：常识题  难易度：易   页码：145

独立基金销售机构应当具备的条件之一是注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本。

(27) 中国证监会对投资管理人员违规时的行政监管措施不包括()。

A、监管谈话

B、出具警示函

C、暂停履行职务

D、责令公司整改

专家解析：正确答案：D  题型：常识题  难易度：易   页码：248

投资管理人员违反诚信原则和职业道德、频繁变换公司、未能勤勉尽责的，中国证监会将视情节采取记入诚信档案、监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。

(28) 公司型基金与契约型基金的主要区别是（ ）。

A、基金规模是否变化

B、基金募集是否为公募

C、基金是否上市交易

D、基金是否为独立的法人

专家解析：正确答案：D  题型：常识题  难易度：易   页码：8

二者之间的区别主要表现在法律形式的不同。

(29) （）年,国务院批准,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》,这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。

A、1995

B、1998

C、1997

D、1999

专家解析：正确答案：C  题型：常识题  难易度：易   页码：14

经国务院批准，中国证监会于1997年11月14日颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。

(30) 基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

A、5

B、10

C、15

D、30

专家解析：正确答案：C  题型：常识题  难易度：易   页码：199

基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

(31) 根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（）委托其他机构代为办理。

A、管理人

B、托管人

C、发起人

D、持有人

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：226

根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金管理人委托其他机构代为办理。

(32) 下列关于基金市场营销的说法,错误的是（）。

A、制度化,规范化的客户服务是基金市场营销的重要组成部分

B、基金市场营销的意义体现于基金募集阶段

C、基金的市场营销不是简单的等同于推销

D、基金的市场营销不同于有形产品营销

专家解析：正确答案：B  题型：常识题  难易度：易   页码：129，141

基金市场营销的意义体现于基金销售阶段。

(33) 以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是（ ）。

A、要事无巨细地披露所有信息

B、要披露所有可能影响投资者决策的信息

C、对信息披露人不利的信息也要披露

D、要充分披露重大信息

专家解析：正确答案：A  题型：常识题  难易度：易   页码：187

完整性原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息。

(34) 根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定,如果基金的名称中显示了投资方向的,则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于()。

A、80%

B、20%

C、