多家券商要求分析师“关闭”个人公众号，有的已停更！为啥？（最新发布）(3)

值得注意的是，涉事的两位分析师都比较年轻，马浩博为1983年10月出生，汤玮亮则出生于1983年9月，事情发生时两人都仅有33岁。中证协公示信息显示，马浩博在2018年6月离开了东吴证券，加盟新时代证券从事食品饮料研究，同年11月从新时代证券离职；汤玮亮则在2017年3月从东吴证券跳槽至中银证券，目前仍在从事食品饮料研究。

此前曾被监管谈话

券商中国记者还发现，早在2016年11月23日，两名涉事分析师、时任东吴证券研究所负责人、甚至东吴证券都曾因此事遭遇行政监管。

江苏证监局认为，东吴证券因报告审核工作不到位，报告质量存在严重问题，相关推测及结论不客观，违反了《发布证券研究报告暂行规定》，反应了该公司存在内部管理不完善、从业人员合规意识淡薄等问题。

故对东吴证券采取责令限期改正的行政监管措施，要求其应加强内部管理，完善内部控制，提高从业人员合规意识，并进行内部责任追究。同时应自收到本决定书30日内，向江苏证监局报送经合规总监出具意见的书面整改报告。

与此同时，丁文韬作为东吴证券时任研究所所长，负有领导责任；马浩博、汤玮亮作为署名作者，对该研究报告质量负有直接责任。故要求三人于2016年11月29日15时携带有效的身份证件到江苏证监局接受监管谈话。

监管严查研报失实违规

最近几年，随着券商评选、研报转载等问题的发展发酵，监管越发重视对于券商研报业务的规范管理。

5月22日晚间，《发布证券研究报告执业规范》、《证券分析师执业行为准则》修订稿正式发布，自2020年6月21日起实施。这是两份自律规则自2012年推出之后，时隔8年完成的首次修订。

中证协表示，此次修订旨在适应发布证券研究报告业务发展需要，加强研究报告质量控制和投资者保护，做好证券分析师声誉风险管理，提升证券分析师职业道德水准，促进证券研究业务健康发展。

修订稿中重点提到，证券公司要建立拟发布的证券研究报告市场影响评估机制，建立清晰的审查清单和工作底稿，通过合理的流程安排避免审查工作流于形式，确保审查意见得到回应和有效落实。

例如在人员职责方面，经营机构应当根据业务规模配备充足的质量控制和合规审查人员，进行专职合规审查（分析师数量少于10人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核），并提高审核人员层级。

而对于质量控制方面，研报中不得有“低俗”、“煽动性”词语，对引用信息和数据来源进行核实，审慎使用，同时要求研报重点围绕宏观经济形势、资本市场走势、行业发展、上市公司投资价值等进行深入分析。

除此之外，修订后的规范也针对近年来兴起的自媒体研报、外部专家邀请等新型投研服务，进行了明文规范，并还强调要强化分析师职业道德建设、规范研究报告转载等，并将新三板挂牌公司、境外上市公司等研究报告纳入适用范围。

【防骗攻略】

你下的券商APP、关注的分析师公号可能是假的

互联网诈骗日新月异，过去的电话荐股、QQ群荐股诈骗活动已经跟不上时代了。现在的假券商不仅全套盗用券商分析师身份，伪造公众号和QQ号，甚至伪造出交易APP，令人乍一看真假难辨。

诈骗手段不断升级，背后的套路其实都是相似的。防范骗局，不妨先还原一下常见的欺诈套路。

套路一：有煽动力的内容或者仿冒知名机构

诈骗分子会抓取投资者最感兴趣的点，比如“热门概念龙头股大赠送”、“科创板妖股点金”、“每天送两只内幕消息股”等，这种一看就很吸引眼球的内容，诱导投资者去点击。

或者干脆直接“抄袭”正规券商的官网，混淆投资者的视听。

套路二：后台程序骗取投资者资料

当投资者浏览过网站，对一些信息感兴趣时，网站就会开始套取您的私人信息了。手机号、微信、QQ号，无论您留下任何信息，都被会记录传输至后台数据库。

如果有段时间您频繁接到荐股的电话，不断有陌生人打着机构的名义加微信、QQ，那大概率您已经被骗子盯上了。

套路三：点对点交流，免费分享

这些非法机构，通常会打着“入群分享牛股”、“私聊提供妖股”之类的旗号，邀请投资者加入微信群或是QQ群。

很多投资者本能地认为，反正不收费，只是加个群而已，我先看看，不好就退出来。于是在好奇心的驱使下，加入到了微信群或是QQ群里。然而一旦加入这种交流群，就中了犯罪分子的圈套了。

套路四：分散建群，安插“卧底”

假设非法机构获得了100个客户的信息，他们不会将100个客户都放在一个群里，而是会分成十个、甚至是二十个小群，将投资者分别邀请进去。

之后，他们会在不同的群里，推荐不同板块的个股，比如，在A群推荐白酒板块，在B群推荐金融板块，在C群推荐消费板块……

每天总会有几个板块表现亮眼，非法机构便利用概率，在荐股表现优异的群里开始大肆宣扬自己有内幕，要求投资者缴纳高额会费。

同时，群里还会有很多“托儿”进行附和，于是投资者脑袋一热，很可能就受骗上当了。

如何防范假APP、假公众号？

互联网诈骗日新月异，非法证券活动层出不穷。对于此类骗局，投资者应该如何防范呢？来看看投资者小王和投顾小李的对话。

投资者小王：假券商套路太深了，没想到我关注了几个月的分析师公众号竟然是假的！

投顾小李：假券商公众号的目的往往是通过公众号引流，把你引到微信群或者QQ群，再对你收费。因此，应当警惕公众号喊你加群的行为，不要相信所谓的内部培训班、炒股秘籍班。

最重要的一点是，不要相信任何个人或机构在任何渠道进行的荐股、承诺收益，或者面向公众开展代理个股买卖、委托理财等行为，这些都属于非法证券活动！

投资者小王：假APP太可怕了，转进去1万元瞬间就没了，如何确定我使用的是真的APP呢？

投顾小李：不法分子往往冒充证券公司工作人员的名义，在电话或者网络上对投资者许诺所谓的保本、保收益，或者许诺为投资者量身定制行情交易软件。不少人上当受骗，都是相信了所谓的券商工作人员，从私人链接处下载了假APP。

在使用证券公司交易软件时，应认准证券公司官网的交易软件，通过证券公司的官网等正规渠道进行交易或业务办理。不要轻易相信任何私人链接，切勿使用来源不明的软件，避免信息泄露造成损失。

投资者小王：接到了电话，对方自称是某券商的工作人员，我要如何鉴别真假呢？

投顾小李：首先，应当询问相关机构和从业人员是否同时具备证券投资咨询业务资格，并要求查看其资格证书，可以根据证券业协会网站的“信息公示”栏目提供的地址、网址、电话以及执业人员的姓名、资格证号等信息进行核实。

合法机构如下（可复制到浏览器中查看）——

1、证券公司信息公示：

2、证券投资咨询公司信息公示：

3、证券公司分支机构信息查询：

二是要看来源，不要轻易相信任何可疑网站、陌生电话、手机短信发来的投资咨询信息、理财广告，不随意泄露自己的家庭、身份及财务等个人信息资料。

投资者小王

如果已经“中招”被骗了该怎么办呢？

投顾小李：投资者意识到自己被骗后，应该立马与证券公司营业部联系。

要注意留存有关证据，特别是保存好在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时所签订的相关协议、汇款单据等凭证，以便于通过法律途径挽回损失。